NormativaCiber_UD1

El cumplimiento normativo se define como: A) Conjunto de procesos organizativos destinados a respetar leyes, normas aplicables y compromisos internos y externos. B) Sistema económico orientado a controlar costes, presupuestos y resultados financieros de la organización. C) Actividad jurídica centrada únicamente en la prevención de delitos penales corporativos. D) Mecanismo externo de supervisión ejercido por autoridades regulatorias nacionales.

El objetivo principal del compliance dentro de una organización es: A) Incrementar la eficiencia productiva y la competitividad frente al mercado. B) Garantizar el cumplimiento de obligaciones del negocio y reducir riesgos legales y reputacionales. C) Sustituir al comité de dirección en decisiones estratégicas clave. D) Implantar estándares técnicos de calidad y seguridad.

La función de compliance implica necesariamente la existencia de: A) Auditorías financieras periódicas obligatorias. B) Un responsable de cumplimiento y sistemas de gestión asociados. C) Certificaciones ISO en todas las áreas. D) Supervisión exclusiva por organismos externos.

Los compromisos de una organización se clasifican, según la unidad, en: A) Económicos y estratégicos para el negocio. B) Internos y externos respecto a la organización. C) Obligatorios y voluntarios según su naturaleza. D) Técnicos y operativos dentro de procesos.

Los compromisos de obligado cumplimiento se caracterizan porque: A) Son asumidos libremente para mejorar imagen corporativa. B) Su incumplimiento puede generar sanciones legales y económicas graves. C) Afectan solamente a medianas y a grandes empresas multinacionales. D) Tienen consecuencias exclusivamente internas.

¿Cuál de los siguientes es siempre un compromiso obligatorio empresarial?. A) Legislación vigente aplicable a la actividad desarrollada. B) Código ético corporativo aprobado internamente. C) Normas ISO adoptadas por la empresa voluntariamente. D) Buenas prácticas sectoriales reconocidas.

Las políticas organizativas se definen como: A) Documentos operativos que describen tareas técnicas detalladas por procedimientos. B) Normas legales impuestas por autoridades externas o contratos con terceros. C) Directrices estratégicas que establecen principios y comportamientos generales. D) Contratos internos firmados por empleados.

La diferencia fundamental entre políticas y procedimientos es que: A) Las políticas son de obligado cumplimiento y los procedimientos son de carácter opcional. B) Las políticas marcan directrices y los procedimientos describen cómo ejecutar actividades. C) Los procedimientos sustituyen completamente a las políticas. D) Ambos documentos cumplen funciones idénticas.

Una norma o estándar se define en el temario como: A) Obligación legal establecida por el Estado. B) Contrato firmado con proveedores externos. C) Forma aceptada de realizar actividades o gestionar procesos. D) Documento exclusivo para auditoría interna.

El objetivo principal de los marcos de trabajo es: A) Regular de manera jurídica la actividad empresarial. B) Sustituir sistemas de gestión existentes en la compañía. C) Definir cómo implementar procesos mediante buenas prácticas. D) Controlar únicamente riesgos financieros.

El código ético de una organización es: A) Reglamento disciplinario con sanciones automáticas. B) Compilación mínima de obligaciones legales. C) Contrato obligatorio firmado por empleados y terceros. D) Conjunto de valores y pautas que definen la cultura.

El código ético va más allá de la legislación porque: A) Elimina la obligación de cumplir leyes vigentes. B) Aplica solo a altos directivos. C) Establece principios más exigentes que la ley. D) Se centra únicamente en aspectos económicos.

El buen gobierno corporativo se relaciona principalmente con: A) Ejecución técnica de procesos monitorizados diariamente. B) Toma de decisiones estratégicas responsables por la dirección. C) Supervisión exclusiva del personal a nivel global. D) Gestión operativa de recursos humanos.

Uno de los objetivos del buen gobierno corporativo es: A) Aumentar carga administrativa organizativa para mejor gestión. B) Reducir plantilla para mejorar resultados. C) Mejorar transparencia, credibilidad y responsabilidad social. D) Sustituir el cumplimiento normativo por políticas internas.

Una política de buen gobierno debe incluir: A) Objetivos financieros a corto y a largo plazo. B) Valores, código de conducta, controles y canal denuncias. C) Únicamente procedimientos técnicos operativos. D) Organigramas jerárquicos detallados, definición de tareas y escalabilidad.

La ética empresarial regula principalmente: A) Comportamiento organizativo con empleados, clientes y sociedad. B) Rentabilidad económica del negocio a nivel global. C) Cumplimiento legal estricto según marco establecido. D) Relaciones contractuales con terceros y asignaciones externas.

Cuál no forma parte de la ética empresarial: A) Gestión de los recursos humanos. B) Prácticas de competencia desleal. C) Responsabilidad social corporativa. D) Respeto al medio ambiente.

El compliance officer es: A) Responsable exclusivo de seguridad informática. B) Auditor financiero externo. C) Encargado de velar por cumplimiento legal y normativo. D) Directivo responsable de rentabilidad.

Una función clave del compliance officer es: A) Negociar salarios colectivos y aprobar inversiones estratégicas. B) Diseñar campañas comerciales. C) Supervisar procesos y fomentar cultura de cumplimiento. D) Tomar decisiones operativas y ejecutar acciones disciplinarias.

El objetivo de la diligencia debida con terceros es: A) Asegurar alineación legal, ética y contractual del tercero. B) Externalizar responsabilidades legales. C) Reducir costes de contratación. D) Eliminar controles internos.