¿Cuál es el elemento fundamental en el diseño de una política criminal para abordar la delincuencia transfronteriza? La prevención. La investigación. El enjuiciamiento. La labor colaborativa y estratégica. ¿Qué implica la comunicación constante entre las distintas instancias y entes involucrados en el proceso de recuperación de activos? La disminución de capacidades y recursos. La fragmentación de políticas y mecanismos integrales. La desunificación de las acciones estatales. La suma y agrupación de distintas capacidades y recursos disponibles. ¿Por qué es necesaria la cooperación interinstitucional en la recuperación de activos? Para aumentar la competencia entre las instituciones. Para evitar la fragmentación y el caos en la arquitectura institucional. Para solapar funciones y evitar el intercambio de información. Para lograr una respuesta integral y coordinada ante la necesidad de intervenir el patrimonio criminal. ¿Cuáles son los propósitos esenciales de la investigación patrimonial? Garantizar el pago de las responsabilidades pecuniarias, hallazgo de elementos probatorios y localización de bienes relacionados con el delito. Disminuir la competencia entre instituciones. Solapar funciones y evitar el intercambio de información. Identificar áreas de oportunidad para la mejora del marco defensivo. ¿Cómo se puede evitar el solapamiento de funciones entre instituciones? Con la desconfianza mutua y el respeto. Realizando comunicación de forma esporádica. Realizando comunicación permanente y entablando diálogo cuando surjan situaciones de conflicto. Trabajando de forma aislada y sin comunicación entre instituciones. ¿Qué se busca con la armonización de funciones y actividades entre instituciones? El caos en la arquitectura institucional. Fragmentar la arquitectura institucional. Identificar áreas de oportunidad y mejorar el marco operativo. Solapar funciones y evitar el intercambio de información. ¿Qué se requiere para el trabajo colaborativo entre instituciones? Competencia y falta de comunicación. Fragmentación y caos en la arquitectura institucional. Confianza mutua, respeto y diligencia debida. Evitar la optimización y gestión más eficiente de los recursos técnicos, humanos y materiales. ¿Cuál es el objetivo 16 de la Agenda 2030? Reducir la pobreza extrema en todo el mundo. Alcanzar la igualdad de género y empoderar a todas las mujeres y niñas. Lograr la paz, la justicia y las instituciones sólidas. Garantizar la producción y el consumo responsables. ¿Qué implica el compromiso asumido por la comunidad internacional en el enfrentamiento de la delincuencia organizada y la lucha contra la corrupción? La adopción al interior de los Estados de organismos y medidas para posibilitar y fomentar la recuperación de activos. El aumento de la corrupción en los Estados. La creación de leyes que protegen a la delincuencia organizada. La disminución de la seguridad ciudadana. ¿Por qué resulta evidente la necesidad y conveniencia de que distintas instituciones se vean involucradas en la tarea estatal relativa a la persecución del rastro de los bienes relacionados con el fenómeno criminal? Porque la recuperación de activos es una tarea fácil y sencilla que puede ser realizada por una sola institución. Porque la delincuencia organizada solo opera en un país. Porque la recuperación de activos tiene un carácter transfronterizo y es compatible con la complejidad que supone la identificación, delimitación y localización de los caudales relacionados con la delincuencia. Porque las instituciones no tienen la capacidad para trabajar en equipo. ¿Cuál es el papel de la Unidad de Inteligencia Financiera? Realizar transacciones sospechosas Detectar transacciones que pueden resultar sospechosas y que requieran ser observadas e investigadas con mayor profundidad. Realizar la supervisión en materia de represión del blanqueo de capitales No existe dicha unidad. ¿Qué instituciones suministran información a la Unidad de Inteligencia Financiera? Instituciones financieras Instituciones gubernamentales Instituciones no financieras Todas las anteriores. ¿Qué medidas dirige la vertiente preventiva de la Unidad de Inteligencia Financiera? La detección de activos utilizados para cometer delitos El conocimiento de los clientes y la debida diligencia La evaluación estratégica La supervisión en materia de prevención del blanqueo de capitales. ¿Cómo se verifica si una transacción amerita una investigación y
seguimiento más profundo? A través de labor de inteligencia A través de las instancias gubernamentales A través de la base de datos gubernamentales A través de la supervisión en materia de prevención del blanqueo de capitales. ¿Qué es el Grupo Egmont? Un grupo de instituciones financieras internacionales Una red de unidades de inteligencia financiera Una plataforma para el intercambio de transacciones gubernamentales Un grupo de abogados y contables especializados en temas financieros. ¿Qué es la Oficina de Recuperación y Gestión de Activos (ORGA)? Una entidad privada encargada de administrar bienes relacionados con el delito. Una organización sin ánimo de lucro dedicada a la cooperación internacional. Un órgano de la administración general del Estado y auxiliar de la Administración de Justicia. Todas las anteriores son incorrectas. ¿En qué consiste el papel fundamental de la ORGA? En la localización y recuperación de bienes relacionados con el delito. En la administración y custodia de los bienes relacionados con el delito. En el intercambio de información y colaboración extraterritorial. Todas las anteriores son correctas. ¿Qué función cumple la ORGA en relación con los órganos judiciales y el Ministerio Fiscal? Actúa únicamente a instancia de estos en cuanto a la ubicación de bienes susceptibles de decomiso. Sólo instar al Juez a la realización de los efectos judiciales o solicitarle la autorización para el uso provisional de los bienes o efectos decomisados y su adjudicación. Sólo actuar a instancia propia y previa autorización judicial para llevar a cabo la gestión de los bienes vinculados con toda clase de delitos. Puede instar al Juez a la realización de los efectos judiciales o solicitarle la autorización para el uso provisional de los bienes o efectos decomisados y su adjudicación y a instancia propia y previa autorización judicial para llevar a cabo la gestión de los bienes vinculados con toda clase de delitos. ¿Cuáles son los tres ámbitos en los que desenvuelve su actuación la ORGA? La investigación para la recuperación de activos. La custodia y gestión del patrimonio incautado. La cooperación internacional. Todas las anteriores son correctas. ¿Cuáles son las dos funciones básicas que desempeña la ORGA? La averiguación patrimonial y la gestión de bienes. La localización y recuperación de bienes no relacionados con el delito. La destrucción de bienes y la colaboración territorial. Todas las anteriores son correctas. ¿Cuál es el rol del CITCO? Realizar la localización de bienes relacionados con el crimen Incautar bienes ligados al contrabando Llevar a cabo labores de investigación patrimonial en casos de fraude fiscal Desarrollar inteligencia y análisis de información sobre terrorismo, crimen organizado, y al radicalismo. ¿Qué entidad tiene la facultad de enajenar los bienes decomisados de delitos de contrabando? ORGA CITCO Ministerio Fiscal Agencia Estatal de Administración Tributaria. ¿Qué conductas pueden ser objeto de las funciones de localización e incautación de bienes de órganos de la Administración? Delitos relacionados con la Hacienda Pública Contrabando Terrorismo Todas las anteriores. ¿Cuál es una de las facultades del Ministerio Fiscal en la práctica de diligencias de investigación patrimonial? Llevar a cabo la gestión de los bienes decomisados. Incautación de bienes ligados al crimen. Realizar inspecciones oculares técnico-policiales. Obtener datos que sirvan como base para una medida precautoria de embargo. ¿Qué tipo de consecuencias del delito tiene como objetivo la intervención del Ministerio Fiscal? Responsabilidades civiles. Responsabilidades pecuniarias. Responsabilidades mercantiles. Responsabilidades sociales. ¿Cuál es una de las técnicas de investigación en las que el Ministerio Fiscal tiene un papel preponderante? Inspección ocular. Análisis de transacciones patrimoniales. Intervención en técnicas de agentes encubiertos. Todas las anteriores. ¿Cuáles son las dos finalidades esenciales de la Policía respecto a la investigación en el blanqueo de capitales? La elaboración de informes y la ejecución de sentencias. El esclarecimiento de los hechos y el garantizar el decomiso de bienes. La custodia y gestión del patrimonio incautado. La investigación patrimonial y la prevención del delito. ¿Qué función desarrolla la Policía en la investigación patrimonial? Tareas encaminadas a la localización de bienes ligados a conductas delictivas. La custodia y gestión del patrimonio incautado. La recuperación de activos. Incautación de bienes ligados al crimen. ¿Qué es el Sistema de Coordinación de Investigaciones del CITCO? Una base de datos que concentra información que garantiza que
no existen investigaciones duplicadas. Un sistema de vigilancia y seguimiento de ciudadanos sospechosos. Una entidad encargada de la investigación criminal. Una organización encargada de la lucha contra el terrorismo. ¿En qué casos la policía requiere autorización previa? Siempre que se trate de llevar a cabo actuaciones que supongan una limitación a los derechos fundamentales. Únicamente en la investigación patrimonial. Solo si la investigación implica la intervención de comunicaciones. Siempre que se trate de actuaciones de registro. ¿Quién controla a la Policía en el cumplimiento y respeto del principio de proporcionalidad? El Centro de Inteligencia contra el Terrorismo y el Crimen Organizado (CITCO). El Ministerio Fiscal. La Organización de Respuesta Global al Blanqueo de Capitales (ORGA). Los Jueces, Tribunales, Fiscal y ORGA. ¿Qué depende del éxito del procedimiento penal en el sistema jurídico español? La cooperación internacional. La autonomía judicial. La capacidad tecnológica de la policía. La independencia y autonomía judicial y el apego irrestricto a la legalidad. ¿Qué pone en pugna permanente, los polos opuestos de la seguridad y la libertad en la delincuencia transfronteriza? La falta de cooperación internacional. La falta de recursos tecnológicos. La organización y actuación del Poder Judicial. La falta de voluntad política. ¿Qué función desempeña el Poder Judicial en relación a la recuperación de activos? No tiene ninguna función en la ubicación, delimitación y recuperación de bienes vinculados con el delito. Tiene una función secundaria en la ubicación, delimitación y recuperación de bienes vinculados con el delito. Tiene una función importante en la ubicación, delimitación y recuperación de bienes vinculados con el delito. Tiene la función exclusiva en la ubicación, delimitación y recuperación de bienes vinculados con el delito. ¿Qué es esencial para llevar a cabo el diseño de políticas de recuperación de activos? La identificación de transacciones financieras normales La consolidación del marco de responsabilidad de las personas jurídicas La labor interinstitucional Dificultar la participación de los agentes e instituciones estatales implicadas en la recuperación de activos. ¿Qué permite la participación de los agentes e instituciones estatales implicadas en la recuperación de activos? La identificación de riesgos financieros anómalos La consolidación del marco de responsabilidad de las personas jurídicas Una visión global y la toma de decisiones estratégicas La verificación previa para identificar indicios o situaciones financieras anómalas. ¿Cuál es el punto de partida para identificar riesgos y establecer elementos de prevención en una eventual investigación penal? La utilización de las distintas fuentes de información y el empleo de la inteligencia financiera La consolidación del marco de responsabilidad de las personas jurídicas La labor institucional La verificación previa para identificar indicios o situaciones financieras normales. ¿En qué consisten las medidas que tienen impacto en distintos ámbitos para la prevención y recuperación de activos? La identificación de riesgos financieros anómalos La consolidación del marco de responsabilidad de las personas jurídicas Establecer responsabilidades de los individuos que perpetran las conductas delictivas Todas las anteriores. ¿Qué se debe hacer para evitar la desaparición de activos? Flexibilizar el marco de responsabilidad de las personas físicas. Establecer responsabilidades de los individuos que perpetran las conductas delictivas Identificar y asegurar los bienes a través de medidas provisionales de indisposición Desistir de la recuperación de activos a partir del trabajo conjunto a nivel interno y de la cooperación internacional. ¿Por qué es importante que el intercambio de información sea ágil y flexible? Para garantizar vínculos informales. Para asegurar la fluidez de información constante. Para evitar la transmisión de información financiera. Ninguna de las anteriores. ¿Cuál es una de las características de las estructuras financieras del delito? La simplicidad y la nacionalidad. La complejidad y la transnacionalidad. La complejidad y la simplicidad. La nacionalidad y la transnacionalidad. ¿Cuál es el marco jurídico de la protección de datos en España? Ley Orgánica 7/2021. Ley Orgánica 9/2022. Ambas leyes mencionadas. Ninguna de las anteriores. ¿A quiénes se les permite el acceso al Fichero de Titularidades Financieras? A los Jueces y Tribunales penales y la Fiscalía Europea. A las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado y las Policías Autonómicas. A la ORGA y la Dirección Adjunta de Vigilancia Aduanera de la Agencia Estatal de Administración Tributaria. Todas las anteriores. ¿En qué casos puede el SEPBLAC denegar solicitudes de información financiera? Preservar las investigaciones en curso, evitar la desproporción y en los casos en que la información resulte irrelevante. Sólo en caso de evitar la desproporción. Sólo en caso de preservar las investigaciones en curso. Ninguna de las anteriores.
