El Formulario S1: Puede diligenciarse en cualquier momento. Debe acompañar en todo momento los medios de pago. No es necesario que contenga información fehaciente.
Si existen sospechas de que una operación pudiera estar relacionada con el blanqueo de capitales Se comunicará al OCI de la entidad y al superior jerárquico del empleado que realiza la comunicación. Se comunicará al OCI de la entidad, no informando a nadie más de esta acción. Se avisará al cliente de que si la realiza, el OCI de la entidad será informado de ella.
La obligación de identificación de clientes de seguros incluye Tomadores y Beneficiarios Tomadores y asegurados Beneficiarios y partícipes.
Indique cual de las siguientes opciones no es una obligación establecida por la normativa vigente en materia de prevención de blanqueo de capitales: Guardar la documentación Establecer medidas de control interno Revelar información.
Si incumplimos el deber de no revelar información sobre las actuaciones que realicemos ante una operación sospechosa de blanqueo estamos incurriendo en una infracción muy grave. Las sanciones correspondientes a las infracciones muy graves Prescriben a los dos años Solo pueden recaer sobre los administradores Pueden revocar la autorización administrativa de la entidad para operar.
La identificación: Deberá realizarse mediante la presentación de documentos fehacientes, en cualquier momento. Deberá realizarse mediante la presentación de documentos fehacientes, con carácter previo al establecimiento de la relación o a la ejecución de cualquier operación. Deberá realizarse con carácter previo al establecimiento de la relación o a la ejecución de cualquier operación, sin necesidad de presentar ningún documento.
Las medidas de diligencia debida: Ninguna de las respuestas es correcta. Se aplicarán únicamente a los nuevos clientes. Se aplicarán a todos los clientes en todo momento, sin tener en cuenta su riesgo.
El régimen sancionador establecido en la Ley 10/2010: Ninguna de las respuestas es correcta. Establece la existencia de infracciones leves y muy graves. Únicamente sanciona a los sujetos obligados.
El Organismo Nacional que depende de la Secretaría de Estado de Economía y Apoyo a la empresa, cuya función es impulsar y coordinar las medidas de prevención del blanqueo de capitales y la resolución de los expedientes sancionadores por incumplimiento de las obligaciones de prevención, se denomina: OCI Comisión de Prevención del blanqueo de Capitales e Infraccioines Monetarias. SEPBLAC.
Existirá la obligación de conservar la documentación que acredite la realización de las operaciones y la aplicación de las medidas de diligencia debida durante: 10 años. 6 años. 20 años.
Entre otros, se considerará titular real: La persona física que posea un porcentaje superior al 10% del capital de una persona jurídica. La persona física que posea o controle un porcentaje del 20% del capital o de los derechos de voto La persona física que posea o controle un porcentaje superior al 25% de los derechos de voto de una persona jurídica.
En España el delito precedente en el delito de blanqueo de capitales: Ha de ser un delito grave. Tiene que ser necesariamente un delito contra el patrimonio o contra el orden socioeconómico. Puede ser cualquier delito.
En España, el delito de blanqueo de capitales se castiga cuando se comete: Dolosamente, por imprudencia grave e imprudencia leve. Dolosamente y por imprudencia grave. Dolosamente y con carácter exclusivo.
Señale la proposición correcta en relación al blanqueo de capitales El mero uso de bienes a sabiendas de que proceden de una actividad ilícita integra el delito de blanqueo La respuesta anterior es correcta y, además, es posible el autoblanqueo, es decir, el blanqueo que realiza el autor del delito que ha generado los bienes blanqueados La respuesta anterior es correcta y, además, habrá blanqueo cuando el delito que ha generado los bienes blanqueados hubiera sido cometido en el territorio de otro Estado.
Las operaciones que supongan movimientos de medios de pago sujetos a declaración obligatoria de conformidad con el artículo 34 de la Ley de Prevención del Blanqueo de Capitales Debe ser objeto de reporting sistemático al Servicio Ejecutivo de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias Debe ser objeto de comunicación por indicio al Servicio Ejecutivo de la Comisión de Prevención del Banqueo de Capitales e Infracciones Monetarias Debe ser comunicada al Servicio Ejecutivo de la Comisión de Prevención del Banqueo de Capitales e Infracciones Monetarias de forma inmediata y, en todo caso, en el plazo máximo de 72 horas.
Señale la proposición correcta en relación con los informes de inteligencia: Tienen carácter confidencial La respuesta anterior es correcta, y pueden ser incorporados directamente a las diligencias judiciales La respuesta anterior es correcta, y no tienen carácter probatorio.
Los sujetos obligados pueden delegar en terceros la aplicación de las... medidas normales de diligencia debida medidas simplificadas de diligencia debida medidas reforzadas de diligencia debida.
La comunicación o reporting sistemático se efectúa Mensualmente Trimestralmente Semestralmente.
El Servicio Ejecutivo para la Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias ejecuta las funciones que le son atribuidas por Ley, y que se adaptan también a las recomendaciones del GAFI GACT Ninguna respuesta es correcta.
En relación a las fases del blanqueo de capitales, la fase en consistente en la captación de efectivo, así como su almacenamiento y transporte, se denomina Fase de colocación. Fase de estratificación. Fase de adquisición.
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