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El objetivo del RGPD es: Establecer las normas relativas a la protección de las personas físicas en lo que respecta al tratamiento de los datos personales y las normas relativas a la libre circulación de tales datos. Proteger los derechos y libertades fundamentales de las personas físicas y, en particular, su derecho a la protección de los datos personales. La libre circulación de los datos personales en la Unión no podrá ser restringida ni prohibida por motivos relacionados con la protección de las personas físicas en lo que respecta al tratamiento de datos personales. Todas las respuestas anteriores son correctas.

¿Pueden ser responsables penales las sociedades mercantiles (sociedades Anónimas y limitadas; ¿Cooperativas…?. No, en ningún caso. Sí, todas las sociedades mercantiles pueden ser responsables penales. Es aplicable el aforismo “societas delinquere non potest”. Ninguna de las respuestas anteriores es correcta.

Indica cuál de las siguientes afirmaciones es incorrecta. La cultura de compliance puede medirse con diferentes KPI’S. La cultura de compliance debe “vivirse” desde la alta dirección. La cultura de compliance no puede medirse. La cultura de compliance es un compromiso del órgano de gobierno.

¿Qué significa FCPA?. Foreign Competence and Patriotic ACT. Foreign Corrupt Practice ACT. Firt Church of Pennsylvania Archdiocese. Foreif Corrupt Patrior Activity.

¿Qué es una restricción vertical?. Las restricciones únicamente pueden ser horizontales. La denigración de la competencia. Acuerdos o prácticas concertadas que se han suscrito entre dos o más empresas que operan, a efectos del acuerdo, en planos distintos de la cadena de producción o distribución. Ninguna de las respuestas anteriores es correcta.

¿Es recomendable la adaptación de programas genéricos de cumplimiento normativo?. No, los programas deben estar adaptados para cada Organización. Sí, es recomendable porque ayuda a los Tribunales a objetivar su eficacia. No importa si un programa de cumplimiento es especifico o genérico. Las sociedades deben asumir todos los denominados “paper compliance”.

En una inspección domiciliaria en materia de competencia …. Los inspectores no pueden presentarse en las instalaciones por sorpresa sin un orden de la Audiencia Nacional. En materia de competencia no existe inspecciones domiciliarias, inicialmente siempre son citaciones presenciales en dependencias de la autoridad inspectora. Se debe tener en cuenta que los inspectores no pueden acceder a documentación empresarial no relacionada con el ámbito de actividad objetivo de la investigación. Las respuestas a y b son correctas.

¿Cuál de las siguientes normas es un estándar certificable?. Art. 31 Bis del Código Penal Español. ISO 19600. UNE 19601. Banking Act de 1933.

En caso de estar investigando por un delito como empresa y no disponer de un programa de cumplimiento penal: La empresa podrá aportar los medios de prueba que considere oportunos y podría llegar a ser eximida de responsabilidad penal. Se sancionará económicamente a la empresa por no disponer de un programa de cumplimiento y se seguirá con el juicio que corresponda. Se condenará automáticamente a la empresa y deberá discutirse la responsabilidad penal de la alta dirección y del órgano de gobierno. Se sancionará al órgano de gobierno ya que era su responsabilidad asegurarse de la existencia de un programa de cumplimiento.

La cultura de cumplimiento de un país o región determinada tiene influencia sobre la utilización de los canales de denuncias: No, al ser una normativa interna dependerá única y exclusivamente de la cultura de la empresa. Si, en algunas culturas el “chivatazo” es considerado como algo peyorativo. No, ya que es un imperativo legal. No, la cultura de una región no afecta a la cultura de cumplimiento y por lo tanto no afectará a los programas de cumplimiento.

¿Cuál es el elemento más importante que debe garantizarse en un canal de denuncias?. El principio de libertad de expresión. El privilegio abogado – cliente. El anonimato. El principio de no represalia.

La empresa XYZ no encarga realizar un programa de cumplimiento. Se trata de una empresa alemana cuyo principal mercado es australiano dispone de un programa de cumplimiento basado en el Australian Standard para el programa. ¿Podemos replicar el mismo en España?. No, en España solo podemos aplicar estándares españoles o internacionales. No, deberá ser un estándar español al ser en el mercado español o alemán por ser una empresa con matiz en Alemania. Si, siempre y cuando adaptemos el programa a las especificidades y actividades de la filial en España. Si, basará con replicar el mismo y traducirlo.

Los canales de denuncias …. … No tienen aún una obligación legal de ser implementados en las empresas. … Requieren de una cultura de cumplimiento fuerte. … Para ser eficaces, requieren de un aserie de garantías para los alertadores/denunciantes. Todas las anteriores son correctas.

El principio de represalia …. … Es otra forma de llamar a la eximente de la responsabilidad penal de las personas jurídicas. … Está pensado para proteger a aquellos miembros del órgano de gobierno que no han tomado la decisión que ha causado el delito. … Garantiza al alertador/denunciante para que pueda cumplir con su obligación de denunciar de forma segura y con total libertad. … Está pensando para proteger a las empresas que se han negado a participar en acciones colusoras que van en contra del mercado y en perjuicio de otros competidores.

El libro “why do Good people do bad things”? Nos ayuda a entender …. … El por qué incumplimos. … Como implementar un sistema de compliance estándar. … La interpretación de las normativas estadounidenses. …. Que algunas personas son malas por naturaleza.

El experimento de Milgram trata sobre: Los sesgos cognitivos que nos empujan a no actuar cuando estamos en grupo (efecto espectador). La obediencia debida y la autoridad. El impacto de las penas privativas de la libertad en los individuos de crímenes no violentos. Sobre la presión de grupo (efecto bandwagon).

Para poder acreditar una correcta implementación de un programa de Compliance Penal según la UNE 19601, la función de compliance deberá…. … Depender de la Alta dirección ya que es el Órgano que lo dotará de recursos suficientes. … Depender del Órgano de Gobierno y que es la única forma de garantizar que este último esté informado. … Ser licenciado o graduado en derecho, además de tener alguna especialización en criminología, derecho penal o psicología social. … Ocupar una posición en la organización que le acredite para solicitar y recibir la colaboración plena.

El ciclo de Deming o ciclo PDCA consiste en …. Poder, Dedicación, Consecuencias y Accesorios. Planificar, Hacer, Verificar y Actuar. El ciclo de Deming no tiene nada que ver con las siglas PDCA. Ninguna de las anteriores respuestas es correcta.

¿Qué se entiende por “corrupción entre particulares”?. El soborno de funcionarios públicos. La entrega de beneficios indebidos para obtener ventajas comerciales entre empresas privadas. El desvío de fondos dentro de una misma empresa. La competencia desleal.

¿Cuál es la principal diferencia entre el delito de cohecho activo y cohecho pasivo?. El cohecho activo lo comete el funcionario público y el pasivo el particular. El cohecho activo es ofrecer o dar un soborno, y el pasivo es pedir o recibirlo. Ambos son lo mismo, solo cambia la terminología. Uno implica dinero y el otro no.

¿Qué tipo de actividades son consideradas como “blanqueo de capitales”?. Inversiones en bolsa de alto riesgo. La ocultación o transformación de bienes procedentes de actividades delictivas. La evasión de impuestos. El préstamo de dinero a tipos de interés elevados.

¿Qué es un delito contra la Hacienda Pública o fraude fiscal?. La falta de pago de impuestos por parte de un particular. La elusión del pago de impuestos o el disfrute indebido de beneficios fiscales mediante engaño. El error en la declaración de la renta. La obtención de subvenciones públicas.

¿Qué constituye el delito de “fraude a la Seguridad Social”?. El imago de las cotizaciones sociales por parte del trabajador. La obtención indebida de prestaciones o la elusión de cuotas a la Seguridad Social. La contratación de trabajadores sin seguro. La contratación de trabajadores sin seguro.

¿Qué afirma el principio societas delinquere non potest?. Que la persona jurídica responde siempre por cualquier delito. Que la sociedad no puede delinquir por sí misma. Que solo responden los administradores civiles. Que el compliance sustituye al Código Penal.

Según la explicación de clase, la empresa responde penalmente principalmente por: Tener ánimo de lucro. No inscribirse en el Registro Mercantil. Falta de control o de organización adecuada. Tener más de 50 trabajadores.

¿Cuál fue una reforma clave para introducir expresamente la responsabilidad penal de la persona jurídica en España?. La reforma de 1995. La reforma de 2003. La reforma de 2010. La reforma de 2020.

En 2003, antes de la regulación plena del compliance penal, el juez podía imponer principalmente: Solo pena de prisión a la empresa. Consecuencias accesorias o penas interdictivas. Únicamente amonestaciones verbales. Exclusivamente sanciones administrativas.

¿Qué supuso esencialmente la reforma de 2015 en materia de compliance penal?. Eliminó toda responsabilidad penal de la persona jurídica. Permitió perfilar la exención si existía un modelo eficaz. Prohibió los canales de denuncia. Sustituyó el Código Penal por normas ISO.

La responsabilidad penal de la persona jurídica solo puede surgir por: Cualquier delito imaginable. Los delitos expresamente previstos en una lista legal. Solo delitos fiscales. Solo delitos medioambientales.

Si un trabajador roba dinero de la empresa solo para sí y la empresa no obtiene beneficio: Siempre responde penalmente la empresa. Nunca responde el trabajador. En principio no hay responsabilidad penal de la persona jurídica. Responde automáticamente el compliance officer.

¿Qué tipo de beneficio puede activar la responsabilidad penal de la persona jurídica?. Solo beneficio directo económico. Solo beneficio moral. Beneficio directo o indirecto. Cualquier perjuicio sufrido por la empresa.

Para imputar a la empresa por hechos de empleados, uno de los requisitos explicados es: Que el delito se cometa fuera de sus funciones. Que exista un incumplimiento grave del deber de supervisión. Que el empleado sea becario. Que el hecho ocurra en fin de semana.

Si no se encuentra a la persona física concreta que cometió el delito, la empresa: Nunca puede responder. Puede responder si se acredita delito, beneficio y falta de control. Solo responde civilmente. Queda automáticamente absuelta.

¿Cuál de las siguientes es una pena interdictiva?. La prisión permanente revisable. La clausura de locales o establecimientos. El arresto domiciliario del gerente. La inhabilitación matrimonial.

¿Qué significa que el compliance no puede ser paper compliance?. Que debe redactarse solo en formato digital. Que no basta con tener documentos si no se aplican eficazmente. Que no puede imprimirse. Que debe ser secreto frente al juez.

Según la Fiscalía, un buen modelo debe promover: Una cultura ética empresarial real. Una cultura de secreto absoluto. La eliminación de auditorías. La ausencia de controles escritos.

¿Para qué sirven los protocolos o procedimientos en un sistema de compliance?. Para decorar el manual. Para concretar cómo se adoptan decisiones y dónde están los riesgos. Para sustituir a la dirección. Para evitar toda responsabilidad laboral.

Un modelo de compliance eficaz debe contar con: Presupuesto y recursos suficientes. Solo un logo corporativo. Exclusivamente formación oral informal. Ningún responsable definido.

El canal de denuncias debe servir para: Publicar campañas de marketing. Comunicar posibles riesgos e incumplimientos. Eliminar toda prueba documental. Sustituir al juzgado penal.

El sistema disciplinario en compliance busca: Premiar automáticamente a todos los empleados. Reaccionar ante incumplimientos del modelo. Sustituir al convenio colectivo. Eliminar la formación.

La verificación periódica del modelo implica: No revisarlo nunca tras implantarlo. Auditarlo y actualizarlo de manera periódica y tras incidencias. Esperar diez años como mínimo. Revisarlo solo si cambia el logo de la empresa.

El compliance officer tiene como función principal: Diseñar únicamente campañas publicitarias. Gestionar riesgos, controles y supervisión del sistema de cumplimiento. Sustituir al juez penal. Redactar únicamente contratos laborales.

¿Por qué se estudia sostenibilidad dentro de compliace?. Porque no guarda ninguna relación con la empresa. Porque cada vez se integra más en funciones de control, ética y reporte. Porque sustituye totalmente al derecho penal. Porque solo interesa a ONG.

¿Qué significa las siglas ESG?. Economic, Safety, Governance. Environmental, Social and Governance. Ethics, Security and Growth. European Sustainability Guide.

¿Qué idea resumen mejor el triple bottom line?. Beneficio, mercado y publicidad. Dimensión, económica, social y ambiental. Dirección, empleados y clientes. Fiscalidad, contratación y ventas.

¿Cuál de estos aspectos pertenece al criterio social de ESG?. Diversidad en plantilla. Lucha contra la corrupción. Consumo de agua y emisiones. Canal de denuncias.

¿Cuál de estos aspectos pertenece al criterio social de ESG?. Biodiversidad. Relaciones laborales y seguridad y salud. Estructura del consejo. Estados financieros.

¿Cuál de estos aspectos pertenece a la gobernanza en ESG?. Transparencia y ética empresarial. Deshielo polar. Consumo de agua. Accidentes de tráfico privados.

¿Qué son los stakeholders?. Solo los accionistas mayoritarios. Los grupos de interés vinculados a la empresa. Solo los clientes internacionales. Únicamente los directivos.

La CSRD es principalmente: Una directiva europea de reporting de sostenibilidad. Un reglamento de seguridad vial. Una norma exclusiva de prevención de riesgos laborales. Un código de derecho penal militar.

¿Qué busca el reporting de sostenibilidad?. Ocultar la información no financiera. Informar de forma estructurada sobre desempeño ESG. Sustituir todas las cuentas anuales. Evitar cualquier auditoría.

Según la lógica explicada en clase, una empresa sostenible es la que: Solo gana dinero a corto plazo. Genera valor a largo plazo sin comprometer el futuro. No forma a sus trabajadores. Elimina todos los controles internos.

¿Cuál de estas visiones de sostenibilidad se presentó como la más sólida?. La visión puramente defensiva. La visión meramente oportunista. La visión proactiva integrada en el propósito empresarial. La visión centrada solo en reducir costes inmediatos.