ARMS Auditoría

Une con una línea las actividades que en una auditoría le corresponden exclusivamente al auditor líder; y con otra, las que puede hacer cualquier otro integrante del equipo auditor. Auditor Líder. Cualquier otro auditor o integrante del equipo.

Analice los siguientes hallazgos y señale si están o no bien redactados. .

La exclusión relacionada al apartado 8.5 Producción y Prestación del servicio no es adecuada, ya que se detectó que se llevan a cabo actividades de desarrollo de los procesos de realización del producto tales como cambios en los procesos de fabricación para adecuación de características de productos de línea. Sí. No.

No se tiene evidencia de la verificación del equipo EM-002 (Marca Hawna Modelo 991301) usado para la medición del PH, % de sólidos y conductividad en los productos. Sí. No.

Las autoridad para la liberación del producto al cliente no está establecida en la descripción y perfil del puesto RC-ADM-09 del 25/08/2012 para el almacenista quien actualmente realiza las funciones de control de calidad. Lo anterior incumple el apartado 5.3. de la norma ISO 9001:2015. Sí. No.

Se detectó en el muestreo realizado que solo en un caso no se presentó el certificado de calidad para verificar la colada de origen, Ej. A. Piano calibre 0.177 ASTM, A228, por 1,629 K, del proveedor Alambres y Aceros Espinoza. De todos los solicitados se mostró evidencia de HEAT. Sí. No.

Es necesario registrar los resultados de las acciones tomadas en el día a día de la producción en las formas designadas para ello. Ej. Bitácora de Acciones correctivas en cada proceso. Sí. No.

Los documentos del SGC como el Procedimiento de Control de documentos P-CC-02 Rev. 1, no cuenta con las firmas de quién elaboró, revisó y aprobó como lo marca su procedimiento de elaboración de documentos P-CC-01 Rev. (8.5.2). Sí. No.

(8.5.2): El procedimiento de control de documentos P-CC-02 Rev. 1 establece que “los documentos obsoletos estarán en el apartado de documentos obsoletos en el portal del SGC, en caso de que lo impriman llevará la leyenda de Documento Obsoleto”. No se tiene evidencia ya que se encuentra en proceso de implementación. Sí. No.

Se llevan a cabo visitas a las diferencias instancias con las que se tiene convenio para realizar prácticas profesionales. Sin embargo no se cuenta con un registro de dichas visitas. (8.5.2). Sí. No.

Los documentos del SGC como el Procedimiento de Control de documentos P-CC-02 Rev. 1, no cuentan con las firmas de quién elaboró, revisó y aprobó como lo marca su procedimiento de elaboración de documentos P-CC-01 Rev. 1. Sí. No.

No se tiene evidencia de la calificación de los auditores internos con base en la educación, formación, experiencia y habilidades. (7.2). Sí. No.

Lea con atención cada uno de los siguientes enuciados y elige la opción correcta. .

Las no conformidades con mayor frecuencia en el apartado 5.1.2, son: No se determinan, comprenden y se cumplen regularmente los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicables. Existencia de formatos de registro y registros no citados en la documentación del sistema. Asignación de periodo de conservación erróneo en el listado de registros. Política de calidad no aprobada por la dirección de la organización.

El establecimiento de objetivos que no contemplen aspectos de la calidad (por ejemplo trabajar únicamente con objetivos de facturación), es una no conformidad que frecuentemente se identifica en el apartado: 5.3. 8.2. 7.5. 7.3.

La ausencia de archivos de ofertas modificables es una no conformidad que frecuentemente se identifica en el apartado: 4.2.4. 9.1.3. 7.3.3. 5.6.2.

No se contempla la planificación de acciones formativas para lograr la competencia del personal. 7.2. 6.2.1. 6.2.2. 6.4.

La ausencia de la definición de responsabilidades para la aprobación de ofertas y contratos. 8.2.3. 7.2.3. 5.5.1. 5.5.2.

Lee con atención cada uno de las siguientes frases y elije si se trata de un atributo o habilidad/conocimiento. .

Mentalidad abierta. Atributo. Habilidad.

Verificar la exactitud de la información recolectada. Atributo. Habilidad.

Seguro de sí mismo. Atributo. Habilidad.

Llevar a cabo una auditoría en el horario establecido. Atributo. Habilidad.

Llegar a conclusiones basadas en análisis. Atributo. Habilidad.

Conocer la terminología del SGC. Atributo. Habilidad.

Ser ético. Atributo. Habilidad.

Planificar el trabajo eficazmente. Atributo. Habilidad.

Observador. Atributo. Habilidad.

Selecciona las fuentes de información (entrevistas con empleados y otras personas, observación de actividades, documentos, registros, resúmenes de datos, análisis e indicadores de desempeño, programas de muestreo, procedimientos para el control de los procesos de muestreo y medición, retroalimentación del cliente información pertinente de partes externas, calificación de los proveedores y bases de datos informáticas y sitios de Internet), corresponde a una auditoría en su fase de: Apertura. Desarrollo. Cierre.

Adaptarse a distintas situaciones. Atributo. Habilidad.

Conocimiento de leyes y reglamentos. Atributo. Habilidad.

Saber evaluar aspectos del SGC. Atributo. Habilidad.

Tener tacto en las relaciones con las personas. Atributo. Habilidad.

Conocer las costumbres sociales y culturales del auditado. Atributo. Habilidad.

Las siguientes son actividades que realiza un auditor, selecciona la fase a la que pertenece. .

Establece las fechas de seguimiento de hallazgos y de verificación de la certificación. Fase de apertura. Fase de desarrollo. Fase de cierre.

Distribuye el informe de la auditoría en la empresa. Fase de apertura. Fase de desarrollo. Fase de cierre.

Menciona el grado de conformidad del sistema de gestión con los criterios de la auditoria. Fase de apertura. Fase de desarrollo. Fase de cierre.

Comenta el seguimiento de la auditoria incluido en el plan. Fase de apertura. Fase de desarrollo. Fase de cierre.

Prepara recomendaciones sobre los objetivos de la auditoria. Fase de apertura. Fase de desarrollo. Fase de cierre.

Acuerda las conclusiones de la auditoria, teniendo en cuenta la incertidumbre inherente al proceso de auditoria. Fase de apertura. Fase de desarrollo. Fase de cierre.

Revisa los hallazgos de la auditoria y cualquier otra información apropiada y recopilada durante la auditoria frente a los objetivos de la misma. Fase de apertura. Fase de desarrollo. Fase de cierre.

Registra los puntos en los que no haya acuerdo. Fase de apertura. Fase de desarrollo. Fase de cierre.

Resuelve cualquier opinión divergente relativa a las evidencias y/o los hallazgos de la auditoria. Fase de apertura. Fase de desarrollo. Fase de cierre.

Revisa con el auditado los hallazgos para obtener el reconocimiento de que la evidencia de la auditoria es exacta y que las no conformidades son comprendidas. Fase de apertura. Fase de desarrollo. Fase de cierre.

Realiza la reunión con el equipo auditor para verificar el avance de la auditoría. Fase de apertura. Fase de desarrollo. Fase de cierre.

Clasifica las no conformidades. Fase de apertura. Fase de desarrollo. Fase de cierre.

Redacta conclusiones. Fase de apertura. Fase de desarrollo. Fase de cierre.

Evalúa frente a los criterios de auditoria. Fase de apertura. Fase de desarrollo. Fase de cierre.

Recopila la información mediante un muestreo apropiado y verificado. Fase de apertura. Fase de desarrollo. Fase de cierre.

Informa acerca de cualquier sistema de apelación sobre la realización o las conclusiones de la auditoria. Fase de apertura. Fase de desarrollo. Fase de cierre.

Comunica al auditado y/o al cliente de las evidencias recopiladas que sugieren un riesgo inmediato y significativo (para la seguridad, el medio ambiente o la calidad). Fase de apertura. Fase de desarrollo. Fase de cierre.

Registra cualquier inquietud relacionada con un aspecto externo al alcance de la auditoria. Fase de apertura. Fase de desarrollo. Fase de cierre.

Comunica periódicamente los progresos de la auditoria y cualquier inquietud al auditado y/o al cliente. Fase de apertura. Fase de desarrollo. Fase de cierre.

Menciona acerca de las condiciones bajo las cuales la auditoria puede darse por terminada. Fase de apertura. Fase de desarrollo. Fase de cierre.

Describe cómo se realizará la presentación de la información, incluyendo las clasificación de las no conformidades. Fase de apertura. Fase de desarrollo. Fase de cierre.

Confirma la disponibilidad, las funciones y la identidad de los guías. Fase de apertura. Fase de desarrollo. Fase de cierre.

Confirma los procedimientos pertinentes de protección laboral, emergencia y seguridad para el equipo auditor. Fase de apertura. Fase de desarrollo. Fase de cierre.

Confirma los asuntos relacionados con la confidencialidad. Fase de apertura. Fase de desarrollo. Fase de cierre.

Confirma que los recursos e instalaciones que necesita el equipo auditor están disponibles. Fase de apertura. Fase de desarrollo. Fase de cierre.

Confirma el idioma que se va a utilizar durante la auditoria. Fase de apertura. Fase de desarrollo. Fase de cierre.

Confirma los canales de comunicación formal entre el auditor y el auditado. Fase de apertura. Fase de desarrollo. Fase de cierre.

Describe los métodos y procedimientos que se utilizarán para realizar la auditoria, incluyendo la aclaración al auditado de que las evidencias de la auditoria se basarán en una muestra de la información disponible y de que, por tanto, existe un elemento de incertidumbre en la auditoria. Fase de apertura. Fase de desarrollo. Fase de cierre.

Confirma el horario de la auditoria y otras disposiciones pertinentes con el auditado, como la fecha y hora de la reunión de cierre, cualquier reunión intermedia entre el equipo auditor y la dirección del auditado y cualquier cambio de última hora. Fase de apertura. Fase de desarrollo. Fase de cierre.

Confirma los objetivos, alcance y criterios de auditoria. Fase de apertura. Fase de desarrollo. Fase de cierre.

Presenta a los integrantes del grupo auditor y los participantes, describiendo las funciones de cada uno de ellos. Fase de apertura. Fase de desarrollo. Fase de cierre.

Proporciona al auditado la oportunidad de realizar preguntas. Fase de apertura. Fase de desarrollo. Fase de cierre.

Proporciona un resumen de cómo se llevaran a cabo las actividades de auditoría. Fase de apertura. Fase de desarrollo. Fase de cierre.

Confirma el plan de auditoría. Fase de apertura. Fase de desarrollo. Fase de cierre.

Genera confianza, integridad, confidencialidad y discreción en el auditado. Fase de apertura. Fase de desarrollo. Fase de cierre.

De las siguientes no conformidades, escribe la que sea mayor, menor u observación, según sea el caso. Nota: la respuesta es una sóla palabra que debe iniciar con letra minúscula.

Las auditorias internas no realizadas es una no conformidad:

Ausencia de una firma en un registro de un conjunto de 25 documento:

Deficiente comprensión de un documento.

Errores de redacción y ortografía en los documentos:

Indicador mensual que no cumpla con la meta establecida pero que el Indicador Anual este dentro de la tolerancia:

La repetición permanente y prolongada a través del tiempo de pequeños incumplimientos asociados a un mismo proceso:

La omisión del registro de competencia de un trabajador en una muestra de 10 expedienters:

El indicador mensual, deja fuera de tolerancia del indicador anual.

Evidencia de acciones correctivas sin el seguimiento correspondiente:

Fichas de los instrumentos de uso aislado con fechas de calibración vencida.

El siguiente apartado, pretende revisar lo relativo a los riesgos desde la normatividad ISO 19011:2011"Directrices para los sitemas de gestión". Instrucciones: Lee con atención los siguientes enunciados y selecciona el correcto. (La respuesta no debe incluir letras mayúsculas).

La combinación de la probabilidad de un suceso y sus consecuencias desde la guía 73, es la definición de:

Otra definición de riesgo que expone la misma guía es:

Dentro de los atributos del riesgo están la posibilidad y la variabilidad. Verdadero. Falso.

Según su impacto, los riegos son de 5 tipos. Verdadero. Falso.

Los Riesgos Operacionales, son los derivados de fallos en los procesos y/o recursos; por lo que éstos dependen de su naturaleza. Verdadero. Falso.

Los riesgos que se presentan en los apartados 5, 6 y 7 de la norma 19011:2011, son de tipo operacional. Verdadero. Falso.

Los riesgos en la gestión ambiental, considera la probabilidad de ocurrencia. Verdadero. Falso.

Plan y Programa de Auditoría. Relaciona las siguientes columnas considerando las características de un plan y un programa de auditoría.

Relaciona las siguientes columnas. Plan de Auditoría. Programa de Auditoría.