Compliance test

¿Qué es una restricción vertical?. Las restricciones únicamente pueden ser horizontales. La denigración de la competencia. Acuerdos o prácticas concertadas que se han suscrito entre dos o más empresas que operan, a efectos del acuerdo, en planos distintos de la cadena de producción o distribución. Ninguna de las respuestas anteriores es correcta.

¿Es recomendable la adopción de programas genéricos de cumplimiento normativo?. No, los programas deben estar adaptados para cada organización. Sí, es recomendable porque ayuda a los tribunales a objetivar su eficacia. No importa si un programa de cumplimiento es específico o genérico. Las sociedades deben asumir todos los denominados "paper compliance".

En una inspección domiciliaria en materia de competencia... A) Los inspectores no pueden presentarse en las instalaciones por sorpresa sin una orden de la Audiencia Nacional. B) En materia de competencia no existen inspecciones domiciliarias, inicialmente siempre son citaciones presenciales en dependencias de la autoridad inspectora. C) Se debe de tener en cuenta que los inspectores no pueden acceder a documentación empresarial no relacionada con el ámbito de actividad objeto de la investigación. Las respuestas a y b son correctas.

La empresa XYZ nos encarga realizar un programa de cumplimiento. Se trata de una empresa alemana cuyo principal mercado es el australiano, disponen de un programa de cumplimiento basado en el Australian Standard para ese programa. ¿Podemos replicar el mismo en España?. No, en España solo podemos aplicar estándares españoles o internacionales. No, deberá ser un estándar español al ser en el mercado español o alemán por ser una empresa con matriz en Alemania. Sí, siempre y cuando adaptemos el programa a las especificidades y actividades de la filial en España. Sí, bastará con replicar el mismo y traducirlo.

Los canales de denuncia... ... no tienen aún una obligación legal de ser implementados en las empresas. ... requieren de una cultura de cumplimiento fuerte. ... para ser eficaces, requieren de una serie de garantías para los alertadores/denuncuantes. Todas las anteriores son correctas.

El principio de no represalia... ... es otra forma de llamar a la eximente de la responsabilidad penal de las personas jurídicas. ... está pensado para proteger a aquellos miembros del órgano de gobierno que no han tomado la decisión que ha causado el delito. ... garantiza al alertador/denunciante para que pueda cumplir con su obligación de denunciar de forma segura y con total libertad. ... está pensado para proteger a las empresas que se han negado a participar en acciones colusorias que van en contra del mercado y en perjuicio de otros competidores.

El libro "Why do Good people do bad things?" nos ayuda a entender... ... el por qué incumplimos. ... como implementar un sistema de compliance estándar. ... la interpretación de las normativas estadounidenses. ... que algunas personas son malas por naturaleza.

¿Cuál de las siguientes normas es un estándar certificable?. Art. 31. Bis del Código Penal Español. ISO 19600. UNE 19601. Banking Act de 1933.

En el caso de estar investigados por un delito como empresa y no disponer de un programa de cumplimiento penal: La empresa podrá aportar los medios de prueba que considere oportunos y podría llegar a ser eximida de responsabilidad penal. Se sancionará económicamente a la empresa por no disponer de un programa de cumplimiento y se seguirá con el juicio que corresponda. Se condenará automáticamente a la empresa y deberá discutirse la responsabilidad penal de la alta dirección y del órgano de gobierno. Se sancionará al órgano de gobierno ya que era su responsabilidad asegurarse de la existencia de un programa de cumplimiento.

La cultura de cumplimiento de un país o región determinada tiene influencia sobre la utilización de los canales de denuncias: No, al ser una normativa interna dependerá única y exclusivamente de la cultura de la empresa. Sí, en algunas culturas, el "chivatazo" es considerado como algo peyorativo. No, ya que es un imperativo legal. No, la cultura de una región no afecta a la cultura de cumplimiento y por lo tanto no afectará a los programas de cumplimiento.

¿Cuál es el elemento más importante que debe garantizarse en un canal de denuncias?. El principio de libertad de expresión. El privilegio abogado-cliente. El anonimato. El principio de no represalia.

El experimento de Milgram trata sobre: Los sesgos cognitivos que nos empujan a no actuar cuando estamos en grupo (efecto espectador). La obediencia debida a la autoridad. El impacto de las penas privativas de la libertad en los individuos de crímenes no violentos. Sobre la presión de grupo (efecto bandwagon).

Para poder acreditar una correcta implementación de un programa de Compliance Penal según la UNE 19601, la función de Compliance deberá... ... depender de la Alta Dirección ya que es el Órgano que lo dotará de recursos suficientes. ... depender del Órgano de Gobierno ya que es la única forma de garantizar que este último esté informado. ... ser licenciado o graduado en derecho, además de tener alguna especialización en criminología, derecho penal o psicología social. ... ocupar una posición en la organización que le acredite para solicitar y recibir la colaboración plena.

El ciclo de Deming o ciclo PDCA consiste en... Poder, Dedicación, Consecuencias y Accesorios. Planificar, Hacer, Verificar y Actuar. El ciclo de Deming no tiene nada que ver con las siglas PDCA. Ninguna de las anteriores respuestas son correctas.

El objeto de RGPD es: Establecer las normas relativas a la protección de las personas físicas en lo que respecta al tratamiento de los datos personales y las normas relativas a la libre circulación de tales datos. Proteger los derechos y libertados fundamentales de las personas físicas y, en particular, su derecho a la protección de los datos personales. La libre circulación de los datos personales en la Unión no podrá ser restringida ni prohibida por motivos relacionados con la protección de las personas físicas en lo que respecta al tratamiento de datos personales. Todas las respuestas anteriores son correctas.

¿Pueden ser responsables penales las sociedades mercantiles (Sociedades Anónimas y Limitadas; Cooperativas...)?. No, en ningún caso. Sí, todas las sociedades mercantiles pueden ser responsables penales. Es aplicable el aforismo "Sociedades delinquere non potest". Ninguna de las respuestas anteriores es correcta.

Indica cual de las siguientes afirmaciones es incorrecta: La cultura de compliance puede medirse con diferentes KPIs. La cultura de compliance debe "vivirse" desde la alta dirección. La cultura de compliance no puede medirse. La cultura de compliance es un compromiso del órgano de gobierno.

¿Qué significa FCPA?. Foreign Competence and Patriotic Act. Foreign Corrupt Practices Act. First Church of Pennsylvania Archdiocese. Foreign Corrupt Patriot Activity.