COMPLIANCE 2

Delito de quiebra. Baja Edad Media. Código penal napoleónico. Siglo XIX.

Maquinaciones para alterar el precio de las cosas. Baja Edad Media. Código penal napoleónico. Siglo XIX.

Delitos societarios. Baja Edad Media. Código penal napoleónico. Siglo XIX.

En relación con la evolución del derecho penal económico, la era del denominado capitalismo regulatorio: Se basa en una mayor prestación de servicios por parte del Estado. Carece de afán regulatorio, por lo que disminuye el número de normas elaboradas. Contempla los programas de cumplimiento como una especie de hibridación entre lo público y lo privado. Solo contempla la existencia de mecanismos públicos de presión, como la Due Diligence.

Indica las tres estrategias jurídico-penales acuñadas en los Estados Unidos de América como parte del proceso evolutivo de su derecho penal en relación al cumplimiento normativo: Sanciones anti trust, derecho penal privado y compliance. Sanciones anti alcohol, derecho penal privado y compliance. Sanciones anti alcohol, derecho administrativo de sociedades y compliance. Sanciones anti trust, derecho penal del mercado de valores y compliance.

En relación con el modelo de cooperación público-privada que determina la era del denominado capitalismo regulatorio: La imposición de sanciones penales o administrativas a las personas jurídicas es la forma de motivar a sus directivos a que establezcan medidas de debido control eficaces. Los administradores que no impulsen la adopción de programas de cumplimiento son gestores negligentes. Existen mecanismos privados de presión como la Due Diligence. Todas las respuestas anteriores son verdaderas.

Indica cuál de las siguientes afirmaciones es cierta: En el sistema de responsabilidad vicarial, los sistemas de compliance tienen la función de evitar que se realicen delitos en el seno de la persona jurídica que puedan dar lugar a responsabilidad penal. La persona jurídica solo puede ser responsable por el hecho cometido por persona individual, y no por el hecho propio, consistente en la falta de organización. Al operar sobre un ente indeterminado que carece de personalidad individual, la presunción de inocencia no es un principio aplicable en el proceso penal de la persona jurídica. El sistema de cumplimiento no debe controlar en ningún caso la actividad de los administradores, al señalarse en estos la responsabilidad individual del delito.

Respecto del proceso penal de la persona jurídica puede afirmarse que: La colaboración de la persona jurídica, aportando prueba o confesando culpabilidad es irrelevante. La búsqueda de colaboración por parte del fiscal no plantea problemas para los derechos fundamentales de la persona física investigada. El artículo 31 bis del Código Penal español recoge la cooperación y la confesión como circunstancias atenuantes. Es aconsejable que el mismo abogado defienda a la persona jurídica y a la persona física inculpada en el delito.

Los tres grandes problemas de los sistemas de Compliance son, según Ulrich Sieber: Cosmética, seguridad jurídica y privatización de la función pública del control de la criminalidad. Estandarización, seguridad jurídica y privatización de la función pública del control de la criminalidad. Cosmética, seguridad jurídica y afán privatizador de la criminalidad.

Indica cuál de las siguientes afirmaciones sería adecuada para aportar solución a los problemas de los sistemas de compliance: En el diseño e implantación de los programas de cumplimiento deben reforzarse controles cuyo eficaz funcionamiento dependa de la dirección de la empresa. La manera más idónea de conseguir un programa de cumplimiento efectivo es que terceros independientes intervengan en su diseño, implantación y supervisión. Es aconsejable que el sistema de compliance implantado esté dotado de los requisitos necesarios para que pueda ser certificado. B y C son correctas.

Respecto de las investigaciones internas: No son esenciales para el programa de cumplimiento, especialmente en relación a lo estipulado en el artículo 31 bis del Código Penal Español. Los empleados sospechosos deben tener derechos similares a los que gozan en el proceso penal. Dado que no se conoce a priori el resultado de la investigación, no es relevante fijar con claridad los derechos y deberes de los empleados en una investigación interna. Moosmayer señala que el marco jurídico de las investigaciones internas proviene principalmente del derecho del trabajo, del derecho a la protección de datos y de los derechos adquiridos.

El derecho penal tributario: Supone un factor de intervención del Estado en la economía. Se desarrolla en la mayoría de Europa tras la segunda guerra mundial. Brinda protección a las funciones recaudatorias de la Hacienda Pública. A y C son correctas.