COMPLIANCE 8

El procedimiento más correcto a seguir por cualquier integrante de la empresa u organización que tenga sospecha fundada de la comisión en su seno de un ilícito es: Acudir a las autoridades. Acudir a la prensa. No hacer nada. Utilizar el canal de denuncias.

Una de las principales preocupaciones al respecto de los sistemas de whistleblowing es: La repercusión mediática del asunto denunciado. La protección del delator frente a posibles represalias. La salvaguarda de los intereses de la empresa u organización. Las consecuencias frente al accionariado en caso de sociedades de capital reguladas.

Indica cuál de las siguientes afirmaciones no es cierta: La falta de actividad o mal uso del canal de denuncia será un aspecto indicativo de la escasa vigencia del programa de cumplimiento. Si el trabajador sospecha que su denuncia no va a ser tomada en serio no se expondrá a los riesgos que implica utilizar el canal. La falta de cultura efectiva de cumplimiento en la empresa redundará negativamente en la efectividad del canal. El canal de denuncias es relevante como mecanismo de información, pero no como medida de control.

Indica cuál de las siguientes normas no guarda relación con la evolución histórica del canal de denuncias: False Claims Act (FCA) de 1863. Whistleblowing Commission Sentences (WCS) de 1918. Civil Service Act de 1978. Sentencing Guidelines a partir de 2004.

El mayor obstáculo que ha encontrado el fenómeno del whistleblowing, en general, es probablemente: Las dificultades tecnológicas para su puesta en marcha en el seno de las empresas. La oposición a su implantación por parte de los miembros del órgano de administración. La poca atención que ha recibido por parte de los legisladores sobre todo nacionales. Su encaje funcional en el conjunto de la política de Compliance.

Señala cuál de los siguientes elementos normativos ha suplido la ausencia de legislación clara al respecto del whistleblowing: La normativa procedente de organizaciones internacionales. La normativa sobre protección de datos. En menor medida, algunas regulaciones nacionales. Todas las anteriores son ciertas.

El principal factor de efectividad de un canal de denuncias está en: El medio a través del cual comunicar la denuncia. La confianza que su uso inspire en sus usuarios potenciales. El hecho de que esté abierto a grupos de interés externos. La adecuada codificación de la información de la que es depositario.

Indica cuál de los siguientes elementos constituye un factor de protección del denunciante frente a posibles represalias: El derecho constitucional. El derecho laboral. El derecho administrativo. A y B son verdaderas.

Señala cuál de los siguientes aspectos supone un factor de protección del denunciante frente a posibles represalias que forma parte del derecho penal: Los programas de amnistía. El delito de revelación de secreto. El delito de infracción de la buena fe contractual. El delito de falta de protección del trabajador.

El canal de denuncias o whistleblowing: Es el instrumento interno utilizado para sancionar en el marco de la empresa la participación en un delito. Se fundamenta en el silencio como deber de lealtad a la empresa. Es un elemento esencial en todo programa de cumplimiento. Sirve para transmitir todo tipo de información relevante.