compliance preguntas

1. Las líneas directrices para las empresas multinacionales de la OCDE: a) Son una serie de recomendaciones para llevar a cabo negocios de una forma responsable. b) Constituyen referencia obligada para las multinacionales. c) Son auténticas normas de cumplimiento. d) A y B son correctas.

2. El modelo Open Compliance and Ethics Groups (OCEG) se centra en el estudio e interrelación de los siguientes elementos sociales: a) Gobernanza, gestión de riesgo y cumplimiento. b) Asesoría, auditoría y compliance officer. c) Gobernanza, auditoría y cumplimiento. d) Gobernanza y gestión de riesgos.

3. En el Derecho español el Compliance Officer asume las siguientes responsabilidades: a) Supervisa y contrata el programa de cumplimiento. b) Asume de forma directa una posición de garante. c) Las dos afirmaciones son correctas.

4. En el Derecho Penal español la legislación atribuye responsabilidad penal a los administradores como “garantes” por los delitos cometidos por los empleados en comisión por omisión: a) El Código Penal. b) La Ley de Sociedades de Capital, introduciendo el deber de las compañías. c) Ambas normas. d) Ninguna de las anteriores.

5. Cuál es de las siguientes opciones no son ejemplos de procesos internos: a) Documentación de control. b) Control de canal de denuncias. c) Investigación interna. d) Control de adaptación.

6. Respecto a la certificación de las empresas, indique la afirmación correcta: a) La existencia de una certificación “extraoficial”, esto es, expedida de parte de una entidad experta en Compliance Officer (despacho de abogados, consultora, …) es suficiente para acreditar que se ha cumplido con la obligación de debido control que exonera de la responsabilidad penal a la persona jurídica. b) La existencia de una certificación “oficial”, que proceda de un proceso de acreditación tipo ISO, sirve para acreditar que se ha cumplido con la obligación de debido control que exonera de la responsabilidad penal a la persona jurídica. c) La certificación constituye un elemento más de la política de control interno. d) El valor añadido que aporta una certificación es clave a la hora de demostrar el compromiso con la cultura de cumplimiento y el respeto a la legalidad.

7. Respecto al ámbito del Compliance, indique cuál de los siguientes documentos de trabajo no es una lista de comprobación: a) Listas de comprobación por riesgos. b) Listas de comprobación por departamentos. c) Listas de comprobación por aspectos. d) Listas de comprobación por actividades.

8. En el art. 31 bis de Código Penal Español recoge como circunstancia/s atenuante/s: a) Confesión y cooperación. b) Confesión. c) Cooperación.

9. Los orígenes de la función de Compliance se sitúan en: a) Estados Unidos, a comienzos del siglo XIX y como respuesta a la necesidad de luchar contra la corrupción, la mafia y el blanqueo de capitales obtenido de actividades delictivas. b) Europa, a comienzos del siglo XX y como respuesta a la necesidad de luchar contra la corrupción, la mafia y el blanqueo de capitales obtenidos de actividades delictivas. c) Estados Unidos, a comienzos del siglo XX y como respuesta a la necesidad de luchar contra la corrupción, la mafia y el blanqueo de capitales obtenidos de actividades delictivas. d) Estados Unidos, a comienzos del siglo XX y como respuesta a la necesidad de luchar contra la corrupción política en el sector público.

10. Puede ser consecuencia de la situación non-compliance: a) La imputación de responsabilidad penal a los miembros individuales de la empresa por un delito cometido en el marco de las actividades empresariales. b) La imputación de responsabilidad penal individual a los directivos por no salvaguardarlo. c) La imputación de la responsabilidad penal individual a los directivos si el non- compliance deriva claramente en el ámbito de decisión. d) Todas las respuestas anteriores son verdaderas.

11. En cuanto a lo injusto empresarial: a) El fundamento mayoritariamente aceptado, vas a la imputación de la empresa en el hecho propio, o modelo de autorresponsabilidad. b) A partir de ahí, el hecho por el cual se responsabiliza a la empresa es un defecto de la organización. c) A y B son correctas. d) Todas son incorrectas.

12. En el método Mosler el llamado “Cáracter de Riesgo” es igual a: a) Función por sustitución. b) Profundidad por externalización. c) Agresión por vulnerabilidad. d) Importancia por daño.

13. Para la determinación sobre la autoría del Compliance Officer a efectos de responsabilidad penal, deberá valorarse: a) Si, una vez nombrado, no adopta medida alguna o estas son insuficientes. b) Si se ha dado una efectiva delegación y qué poderes en concreto le han sido delegados para ejercer su función. c) Las dos opciones anteriores son correctas. d) Ninguna de las dos opciones anteriores es correcta.

14. La eficacia de los canales de denuncia dependerá fundamentalmente de: a) La publicidad de que la existencia del mismo haya hecho la empresa. b) De que permita presentar denuncias por teléfono o por medios electrónicos. c) De que se garantice que no va haber represalias contra el denunciante. d) Del hecho de que se cumplan la C y la D.

1. En cuanto a la realización de una verificación periódica del modelo de organización y gestión de riesgos penales y de su eventual modificación, qué opción es incorrecta: a) Procede cuando se pongan de manifiesto infracciones relevantes de sus disposiciones, o cuando se produzcan cambios en la organización, en la estructura de control con la actividad desarrollada que los hagan necesarios. b) Constituye un elemento clave a la hora de demostrar su eficacia a lo largo del tiempo. c) Figura entre los elementos primordiales de los modelos de organización y gestión de riesgos penales. d) Es una función exclusiva del órgano de administración.