COMPLINCE 13

¿Cuál de las siguientes afirmaciones es correcta?. Los sujetos obligados deben conservar durante 15 años la documentación acreditativa del cumplimiento de las medidas de prevención de blanqueo de capitales. Los sujetos obligados deben conservar durante 5 años la documentación acreditativa del cumplimiento de las medidas de prevención de blanqueo de capitales. Los sujetos obligados deben conservar durante 10 años la documentación acreditativa del cumplimiento de las medidas de prevención de blanqueo de capitales.

¿Cuál de las siguientes afirmaciones es correcta?. Las medidas de control interno adoptadas por los sujetos obligados serán objeto de examen anual por un experto externo. Las medidas de control interno adoptadas por los sujetos obligados serán objeto de examen anual por un experto externo, pero en los dos años sucesivos el informe podrá ser sustituido por un informe de seguimiento sobre deficiencias detectadas. Las medidas de control interno adoptadas por los sujetos obligados serán objeto de un examen cada dos años, sin perjuicio de la potestad discrecional de realizarlo cada año.

¿Cuál de las siguientes afirmaciones es correcta?. Los sujetos obligados, cuyo volumen de negocios anual exceda de 50 millones de euros o cuyo balance general anual exceda de 43 millones de euros, contarán, además, con una unidad técnica para el tratamiento y análisis de la información. No todos los sujetos obligados deben contar con una unidad técnica. Los sujetos obligados, cuyo volumen de negocios anual exceda de 20 millones de euros o cuyo balance general anual exceda de 43 millones de euros, contarán, además, con una unidad técnica para el tratamiento y análisis de la información.

¿Cuál de las siguientes afirmaciones es correcta?. El titular real es la persona o personas físicas que, en último término, posean o controlen, directa o indirectamente, un porcentaje superior al 25 % del capital o de los derechos de voto de la sociedad o entidad o que a través de otros medios ejerzan el control, directo o indirecto, de la gestión de una persona jurídica. El titular real es la persona o personas físicas que, en último término, posean o controlen, directa o indirectamente, un porcentaje superior al 35 % del capital o de los derechos de voto de la sociedad o entidad o que a través de otros medios ejerzan el control, directo o indirecto, de la gestión de una persona jurídica. El titular real es la persona o personas físicas que, en último término, posean o controlen, directa o indirectamente, un porcentaje superior al 15 % del capital o de los derechos de voto de la sociedad o entidad o que a través de otros medios ejerzan el control, directo o indirecto, de la gestión de una persona jurídica.

¿Cuál de las siguientes afirmaciones es correcta?. Los sujetos obligados comunicarán (comunicación por indicio) por iniciativa propia al Sepblac cualquier operación, solo las consumadas, respecto al que exista indicio o certeza de que está relacionada con el blanqueo de capitales o la financiación del terrorismo. Los sujetos obligados comunicarán (comunicación por indicio) por iniciativa propia al Sepblac cualquier operación, incluso la mera tentativa, respecto a la que exista indicio o certeza de que está relacionada con el blanqueo de capitales o la financiación del terrorismo. Los sujetos obligados comunicarán (comunicación por indicio) por iniciativa propia a la Policía cualquier operación respecto a la que exista indicio o certeza de que está relacionada con el blanqueo de capitales o la financiación del terrorismo.

¿Cuál de las siguientes afirmaciones es correcta?. Son sujetos obligados en materia de prevención de blanqueo de capitales, entre otros, los asesores fiscales y contables, promotores y agencias inmobiliarias y auditores de cuentas. Solo son sujetos obligados en materia de prevención de blanqueo de capitales las entidades financieras y las aseguradoras. Son sujetos obligados en materia de prevención de blanqueo de capitales, entre otros, los asesores fiscales y contables, promotores y agencias inmobiliarias y hoteles.

¿Cuál de las siguientes afirmaciones es correcta?. El delegado de protección de datos no interactúa con la Agencia Española de Protección de Datos. El delegado de protección de datos actuará como interlocutor del responsable o encargado del tratamiento ante la Agencia Española de Protección de Datos y las autoridades autonómicas de protección de datos. El delegado de protección de datos solo interactúa con las autoridades autonómicas de protección de datos, pero no con la Agencia Española de Protección de Datos.

¿Cuál de las siguientes afirmaciones es correcta?. Las infracciones graves en materia de protección de datos prescriben a los 2 años. Las infracciones leves en materia de protección de datos prescriben a los 3 años. Las infracciones leves en materia de protección de datos prescriben al año.

¿Cuál de las siguientes afirmaciones es correcta?. En el RGPD se regulan nuevos derechos: el derecho al olvido, el derecho a la portabilidad de los datos y el derecho a la limitación de tratamiento. En el RGPD se regulan nuevos derechos: el derecho al olvido y el derecho a la portabilidad de los datos. A y B son incorrectas.

Por dato de carácter personal se entiende cualquier información referida a personas físicas y personas jurídicas identificadas o identificables: nombre y apellidos, dirección, teléfono, DNI, número de la seguridad social, fotografías, firmas, edad y fecha de nacimiento, sexo, nacionalidad, etc. Verdadero. Falso.