Cuestionario sobre Responsabilidad Penal y Compliance Penal

¿Qué es la elusión según el documento?. Delitos de apropiación indebida. Pagar el tributo correspondiente en forma de impuestos. Actividades ilegales que implican dinero negro. Tráfico de estupefacientes.

¿Qué tipo de delito se asocia con el dinero negro según el documento?. Delito de apropiación indebida. Tráfico de estupefacientes. Delitos de hacienda pública. Blanqueo de capitales.

¿Qué implica el delito de blanqueo de capitales?. Evadir impuestos. Adquirir bienes ilícitos. Cometer otro delito previamente. Ocultar la tenencia ilícita de dinero.

¿Cuál es el objetivo del delito que regula el blanqueo de capitales?. Ocultar la tenencia ilícita del dinero. Evadir impuestos. Cometer un delito previo. Adquirir bienes inmuebles.

¿Qué son las personas físicas?. Agrupaciones de personas que se unen por un fin común. Entes ficticios dotados de personalidad jurídica. Todo individuo con aptitud para ser titular de derechos y obligaciones. Organismos de administración o representantes.

¿Qué son las personas jurídicas?. Individuos con derechos y obligaciones. Agrupación de varias personas físicas. Representantes de una persona física. Personas que actúan en nombre de otra.

¿Cómo actúa una persona jurídica?. A través de sus propios derechos. Mediante sus órganos de administración o representantes. En nombre de una persona física. Como un ente ficticio.

¿Las personas jurídicas pueden tener personalidad jurídica propia?. No, solo actúan en nombre de otros. Sí, al igual que una persona física. Solo en casos especiales. Depende del tipo de persona jurídica.

¿Qué son las personas jurídicas en definitiva?. Entes ficticios. Personas físicas. Órganos de administración. Representantes legales.

¿Puede ser penalmente responsable una persona jurídica?. No, solo las personas físicas son responsables. Sí, según el Código Penal. Solo en casos de delitos especiales. Depende del delito cometido.

¿Qué regula el artículo 31 del CP?. Responsabilidad penal de la persona jurídica. Responsabilidad penal personal. Responsabilidad de los administradores. Delitos especiales.

¿Qué regula el artículo 31 bis del CP?. Responsabilidad penal de la persona jurídica. Responsabilidad penal personal. Delitos especiales. Responsabilidad de los administradores.

¿Qué establece el artículo 31 quinquies del CP?. La responsabilidad penal de los administradores. La responsabilidad penal personal. Salvedades sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas. Delitos especiales.

Según el documento, ¿quiénes NO serán sancionados penalmente, aunque no ostenten personalidad jurídica?. El Estado. Administraciones públicas territoriales. Organismos Reguladores. Entes que no ostenten personalidad jurídica.

¿Qué son las "sociedades instrumentales" o "sociedades pantalla"?. Sociedades con fines lucrativos. Una forma jurídica creada para eludir la responsabilidad penal. Sociedades con personalidad jurídica. Sociedades que actúan en nombre de otra.

¿Qué son las sociedades instrumentales?. Creadas para la comisión de ilícitos penales. Entidades del estado. Organizaciones internacionales. Empresas públicas.

¿La transformación de una persona jurídica extingue su responsabilidad penal?. Sí, siempre. No, se traslada a la entidad transformada. Solo en algunos casos. Depende de la gravedad del delito.

¿La responsabilidad penal se aplica a las sociedades mercantiles estatales que ejecuten políticas públicas?. Sí. No. Solo en algunos casos. Depende de la gravedad del delito.

¿Qué establece el art. 31 bis CP?. Lista de delitos en los que las personas jurídicas son responsables. Definición legal de persona jurídica. Exenciones a la responsabilidad penal. Responsabilidad penal de los administradores.

¿Es un numerus clausus la lista de delitos en los que las personas jurídicas pueden responder penalmente?. No, puede ser cualquier delito. Sí. Solo en algunos casos. Depende de la gravedad del delito.

¿Qué regula el artículo 127 del CP?. Pérdida de los efectos del delito. Responsabilidad penal personal. Responsabilidad de los administradores. Delitos especiales.

¿Qué implica la pena impuesta por un delito doloso según el art. 127 CP?. La pérdida de los efectos que provengan del delito. Una multa económica. La inhabilitación especial. La clausura de locales.

¿En qué casos el juez o tribunal puede acordar la pérdida de efectos por un delito imprudente?. Cuando la pena privativa de libertad sea menor a un año. Cuando la pena privativa de libertad sea superior a un año. Siempre que haya daños. Nunca, solo en delitos dolosos.

¿Qué regula el artículo 129 del CP?. Responsabilidad penal de las personas jurídicas. Responsabilidad de las empresas sin personalidad jurídica. Pérdida de los efectos del delito. Responsabilidad penal personal.

¿Qué es el delito de receptación según el art. 298?. Ayudar a aprovecharse de los efectos de un delito. Robar objetos de valor artístico. Cometer un delito contra el patrimonio. Participar en una actividad delictiva.

¿Cuál es la pena para quien comete delito de receptación según el art. 298?. Prisión de seis meses a dos años. Multa económica. Inhabilitación para el ejercicio de profesión. Clausura del establecimiento.

¿Qué implica el delito de blanqueo de capitales?. Adquirir, poseer, utilizar, convertir o transmitir bienes sabiendo su origen delictivo. No declarar ingresos. Evadir impuestos. Ocultar la tenencia ilícita de dinero.

¿Cuál es la pena para el delito de blanqueo de capitales según el art. 301?. Prisión de seis meses a seis años y multa. Inhabilitación para el ejercicio de profesión. Clausura del establecimiento. Todas las anteriores.

¿Qué implica el concepto de autorregulación?. Una regulación impuesta por el Estado. Una regulación de cada entidad ante la inviabilidad de una regulación singularizada por el estado. Un conjunto de medidas para garantizar el cumplimiento de las leyes. Un cumplimiento del derecho.

¿Qué es Compliance Penal?. Un conjunto de medidas para garantizar el cumplimiento de las leyes. El presidente del consejo de administración. Una organización basada en 7 pilares. La autorregulación.

¿En qué se basa el correcto funcionamiento de una empresa?. En la existencia de valores sobre los que se estructure la actividad empresarial. En el cumplimiento del derecho. En el cumplimiento de la legislación. En todas las anteriores.

¿Cuáles son los pilares de una organización basada en Compliance?. La cultura del cumplimiento. El pre-establecimiento de objetivos empresariales. Identificación y evaluación de riesgos. Todas las anteriores.

¿Qué es la cultura del cumplimiento en una empresa?. Actuar en todo momento conforme a lo establecido en el ordenamiento jurídico. Hacer uso de los medios de asesoría, información y denuncia. Interiorización de la necesidad de actuar conforme al ordenamiento jurídico. Todas las anteriores.

¿Qué se necesita para una adecuada identificación y evaluación de los riesgos?. La empresa ha de tomar las medidas necesarias para la contención de los mismos. La selección del personal adecuado. La formación del personal de manera consecuente. Todas las anteriores.

¿Qué es un programa de cumplimiento (Complianceprogramme)?. Donde se recogerán todas las medidas tendentes a minimizar los riesgos previsibles. La identificación de quien ostenta la competencia. La existencia de un adecuado sistema de comunicación interno. Establecimiento de sistemas de supervisión y sanción.

¿Qué se debe dar para que exista un sistema de comunicación interno?. Información relativa a los riesgos y los medios impuestos para evitar su comisión. Los procedimientos internos de denuncia. La supervisión de que se cumpla efectivamente todo lo anteriormente previsto. Todas las anteriores.

¿Qué son los delitos tradicionales?. Delitos cometidos a través del uso de la tecnología y la comunicación. Delitos contra la seguridad de la información. Ciberterrorismo, ciberguerra, ciberespionaje. Delitos relacionados con las tecnologías de la información.

¿Qué es el delito informático?. Todo ilícito penal llevado a cabo a través de medios informáticos. Delitos contra la seguridad informática. Ciberterrorismo. Delitos cometidos a través de internet.

¿Qué es un ciberdelito?. Toda acción antijurídica y culpable que se da por vías informáticas. Delitos contra la seguridad de la información. El delito informático. Un tipo de estafa online.

¿Cuál es el objetivo de los ciberdelitos?. Destruir y dañar ordenadores, medios electrónicos y redes de Internet. Robar datos personales. Cometer estafas online. Todas las anteriores.

¿Qué son las ciberamenazas?. Manipulaciones maliciosas. El pre-establecimiento de objetivos empresariales. La selección del personal adecuado. La interiorización de todos los miembros que integran una empresa.

¿La autorregulación ante la inviabilidad de una regulación estatal, surge como un modo de?. Organizar inadecuadamente la actividad empresarial. Organizar adecuadamente la actividad empresarial. La suspensión de actividades sociales. Imponer responsabilidades.

¿Qué se entiende por “sociedades instrumentales” o “sociedades pantalla”?. Una forma jurídica creada con el propósito de eludir una eventual responsabilidad penal. Sociedades que están basadas en cumplimiento. Las que se dedican a la supervisión. Las que ejercen potestad públicas.

¿El artículo 129 del CP, prevé para las entidades sin personalidad jurídica, una serie de?. Consecuencias accesorias. Delitos especiales. Responsabilidad penal. Ninguna de las anteriores.

¿Qué es el Whistleblowing?. Un conjunto de medidas para garantizar el cumplimiento de las leyes. Un sistema de supervisión y sanción. Procedimientos internos de denuncia. La autorregulación.

¿Dónde se encontraría situado el oficial de cumplimiento?. En el presidente del consejo de administración. En el órgano de administración y/o dirección. En los mandatos. En el órgano al que se refiere la condición 2.ª.