Eticabursatil

1. Serán sancionadas las personas que desempeñen funciones directivas, empleos, cargos o comisiones en un intermediario del mercado de valores, que como autores o partícipes incurran en la conducta de disponer de los recursos recibidos de un cliente o de sus valores, para fines distintos a los ordenados o contratados por éste, causándole con ello un daño patrimonial. Con prisión de 5 a 15 años. Con prisión de 10 a 15 años. Con prisión de 10 a 20 años. Con prisión de 5 a 20 años.

¿Quién aplica las sanciones por infrigir la Ley del Mercado de Valores?. La CNBV. La SHCP. La BMV. La AMIB.

¿Qué tipo de multas se aplican en el Mercado de Valores?. Administrativas impuestas por la CNBV. Administrativas impuestas por la SHCP. Administrativas impuestas por La BMV. Administrativas impuestas por la AMIB.

Las recomendaciones del Código de mejores prácticas corporativas van encaminadas a definir principios que contribuyen a mejorar el funcionamiento del Consejo de Administración, excepto: Que las sociedades amplíen la información relativa a su estructura administrativa y las funciones de sus órganos sociales. Que las sociedades cuenten con mecanismos que procuren que su información financiera sea suficiente. Que existan procesos que promuevan la participación y comunicación entre sus áreas operativas. Que existan procesos que fomenten una adecuada revelación a los accionistas.

Un Operador de una Casa de Bolsa escucha rumores de que cierta Acción en Bolsa va a tener problemas y la tiene en posición dentro de su cartera, que principio debe seguir. Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y la sana práctica de mercado. Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado. Haz prevalecer el interés de tu cliente. Evita conflictos entre tu interés personal y el de terceros.

¿Qué principio esta siguiendo el profesional que guarda la información de sus clientes y de las operaciones que celebren en sus cuentas?. Salvaguarda la Confidencialidad de la información de los clientes. Evita conflictos entre tu interés personal y el de terceros. Proporciona al mercado información veraz, clara, completa y oportuna. No uses ni divulgues información privilegiada.

¿Qué se entiende por Ética?. Es un conjunto de valores que forman parte de una doctrina. Son valores y principios en los que un individuo confía para guiar su conducta. Se refiere a criterios valorativos acerca del bien y el mal. Todos los incisos son correctos.

Es un conjunto de valores que forman parte de una doctrina. Ética. Moral. Metafísica. Psicología.

El Código de Etica tiene como Objetivo. Ser la base de actuación de todo Operador, promoviendo estándares de conducta ética y profesional a fin de preservar la integridad del mercado financiero. Ser la base de actuación de todo Operador, promoviendo estándares de conducta ética y profesional a fin de preservar la integridad del mercado financiero y proteger los intereses del público inversionista. Ser la base de actuación de todo profesional en este mercado, promoviendo altos estándares de conducta ética y profesional a fin de preservar la integridad del mercado bursátil y proteger los intereses del público inversionista. Ser la base de actuación de todo Profesional, promoviendo estándares de conducta a fin de preservar la integridad del mercado financiero y proteger los intereses del público.

Los profesionales del mercado únicamente podrán proporcionar información de sus clientes a: Todos los demás clientes. No pueden proporcionar información. A las Autoridades. A las Autoridades y Entidades Regulatorias, únicamente cuando exista requerimiento expreso fundado y motivado.

En las entidades regulatorias, quien elabora los esquemas y sistemas de supervisión así como los órganos disciplinarios para sancionar las conductas violatorias a las normas que emitan. El Consejo de Administración. La Asamblea de Accionistas. La AMIB. El Comisario y la Gerencia media.

Las Infracciones a las Normas de Autorregulación que expida la AMIB serán sancionadas con: Amonestación Privada y Gremial. Todos los incisos son correctos. Amonestación pública y suspensión temporal o definitiva de los derechos de asociado. Exclusión o Pena económica.

El Código de Etica, al mantener una relación de supraordenación con la normativa de las Entidades Autorregulatorias, exige de estas últimas,excepto: Expidan normas operativas, reglas de conducta y estándares profesionales que permitan dar cumplimiento a los principios fundamentales de actuación. Dispongan de sistemas y esquemas necesarios para supervisar el cumplimiento de la normatividad que expidan. Cuenten con órganos y procedimientos disciplinarios que sancionen las Conductas que violen la normativa que expiden. Expidan normas de carácter coercitivo, respecto a la conducta que deben mantener los profesionales en su actuación.

El utilizar información que se tenga acerca de órdenes de clientes con la finalidad de obtener beneficio propio, contraviene el siguiente principio: Haz prevalecer el interés de tu cliente. Actúa en base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado. Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes. Evita conflictos entre tu interés personal y el de terceros.

En virtud de que una sana competencia debe basarse en factores objetivamente existentes, se refiere a: Se debe impedir la difusión al público de datos incorrectos y exagerados del desempeño de un intermediario en el mercado bursátil. Guardar en forma confidencial la información de sus clientes y de las operaciones que celebren en sus cuentas. Abstenerse de participar en las actividades que sean incompatibles con sus funciones. Promover con el ejemplo la rectitud de actuación con los demás profesionales.

¿Cuáles son los principios éticos generales reconocidos por el Código de Ética?. Honestidad, integridad o probidad, diligencia, imparcialidad y buena fe. Transparencia, integridad, diligencia, imparcialidad. Equidad, honestidad, probidad, diligencia, imparcialidad. Disciplina, honestidad, equidad, probidad y transparencia.

El Código de Etica es: El conjunto de normas de mayor jerarquía dentro de la regulación expedida por cada entidad Autorregulatoria. Es un conjunto de normas que completa la regulación bursátil actual. Es un conjunto de reglas expedida por la BMV. Es en conjunto de normas que expide el mercado de valores.

El garantizar rendimientos a los clientes que no deriven de la naturaleza del instrumento o de la operación, va en contra del principio: Haz prevalecer el interés de tu cliente. Actúa en base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado. Compite en forma leal. Evita conflictos entre tu interés personal y el de terceros.

De las siguientes conductas, cual no es acorde al principio "Actúa con base en una conducta profesional integra que permita el desarrollo ordenado y transparente del mercado". Promover con el ejemplo la rectitud de actuación con los demás profesionales. Abstenerse de crear condiciones falsas de demanda o de oferta que influyan en los precios. No alterar los precios o tasas por medio del engaño o del rumor. Abstenerse de alterar o interrumpir sin justificación la normalidad de las operaciones en el mercado bursátil.

El no ser complaciente o consecuente con las conductas incorrectas de otros, se refiere al principio de: Haz prevalecer el interés de tu cliente. Actúa en base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado. Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y las sanas prácticas de mercado. Evita conflictos entre tu interés personal y el de terceros.

¿Quién puede tener acceso a información privilegiada?. Los empleados. Los auxiliares. El Consejo de Administración, Directivos, Gerentes, Auditores externos, Comisarios. Ninguna persona puede tener acceso a esa información.

¿Qué se entiende por Secreto Bursátil?. Divulgar información de operaciones o servicios a todos los clientes. No divulgar información de operaciones o servicios, salvo al titular o beneficiario de los títulos. Informar de situaciones relevantes a otras personas. Conocer la información de otras empresas a través de medios públicos.

El concepto "No podrán aceptar, dar, solicitar o aceptar incentivos que les origine un compromiso personal", se refiere al principio: Haz prevalecer el interés de tu cliente. Actúa en base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado. Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y las sanas prácticas de mercado. Evita conflictos entre tu interés personal y el de terceros.

El principio que tiene como propósito fundamental evitar el uso y la diseminación indebida de información privilegiada es: Haz prevalecer el interés de tu cliente. Actúa en base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado. Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y las sanas prácticas de mercado. No uses ni divulgues información privilegiada.

El Código de Etica, ¿ Cuántos principios Eticos generales reconoce?. 8 principios Éticos. 6 principios Éticos. 3 principios Éticos. Ningún inciso es correcto.

El Código de Etica, ¿Cuántos principios Fundamentales de actuación establece en el mercado búrsatil?. 8 principios Fundamentales. 5 principios Fundamentales. 3 principios Fundamentales. Ningún inciso es correcto.

¿Qué establecen los Principios Eticos del Código de Ética?. Establecen el contenido del "debe ser" en el mercado bursátil. Establecen la forma de actuación de los profesionales en el mercado bursátil. La virtud de sus funciones en el mercado bursátil. Ningún inciso es correcto.

¿Qué establecen los Principios Fundamentales de Actuación del Código de Ética?. Establecen el contenido del "debe ser" en el mercado bursátil. Establecen la forma de actuación de los profesionales en el mercado bursátil. La virtud de sus funciones en el mercado bursátil. Ningún inciso es correcto.

¿Quiénes son sujetos obligados al Código de Etica Profesional de la Comunidad Bursátil Mexicana?. Todas las personas que realizan en forma habitual y profesional actividades en o relacionadas con el mercado bursátil. Todos los profesionales que se dedican a la compra y venta. Únicamente las personas que autorice la AMIB. Ningún inciso es correcto.

¿Cuál es la diferencia entre ética y moral?. La moral estudia la reflexión acerca del bien y del mal, mientras que la ética obedece a unos criterios valorativos acerca de la moral. La moral se refiere a la conducta del hombre que obedece a unos criterios valorativos acerca del bien y del mal, mientras que la ética estudia la reflexión acerca de tales criterios, así como de todo lo referente a la moralidad. *La moral se refiere a la conducta del hombre que obedece a unos criterios morales, mientras que la ética estudia la reflexión acerca del bien y del mal.

Las sociedades de inversión y las personas que les presten servicios podrán dar noticias o información de las operaciones o servicios que realicen o en las que participen, a los siguientes actores, excepto a: Al titular o beneficiario de los títulos representativos del capital social de la sociedad de inversión de que se trate. A los representantes legales del titular o beneficiario o a quienes tengan otorgado poder para disponer de dichos títulos. A Bancomext, en virtud de la garantía de créditos concebidos al titular. A la autoridad judicial cuando lo requiera por un juicio en donde el titular sea parte o acusado.

La C.N.B.V. está facultada para otorgar a las autoridades financieras del exterior, la información de las operaciones o servicios que realicen las sociedades de inversión siempre y cuando tengan suscritos acuerdos con dichas autoridades que consideren el principio de reciprocidad. CIERTO. FALSE.

El Código de Mejores Prácticas Corporativas fue emitido por: La COPARMEX a través del Comité Patronal. La AMIB a través del Comité de Dirección. El C.C.E. a través del Comité de Mejores Prácticas Corporativas. La B.M.V. a través del Comité de Sanas Prácticas del Mercado.

¿Hacia dónde se encaminan las recomendaciones del Código de Mejores Prácticas Corporativas?. Hacia la actualización de los principios de contabilidad en los estados financieros corporativos. A definir principios que contribuyen a mejorar el funcionamiento del Consejo de Administración y a la revelación de información a los accionistas. A mejorar las relaciones entre las corporaciones inscritas en Bolsa con los participantes del Mercado de Valores.

De manera específica, ¿Cree usted que las recomendaciones del Código de Mejores Prácticas, busquen entre otros objetivos, que las sociedades cuenten con mecanismos que procuren que su información financiera sea suficiente?. Si. No.

Cuando hablamos éticamnete del cuidado y esmero en el actuar, hablamos de: Honestidad. Integridad. Diligencia. Imparcialidad.

Se refiere éticamente a la constancia en la observancia de los deberes: Honestidad. Probidad. Buena fé. Imparcialidad.

Elementos que componen el Acto Humano: Actuación de la persona, proceder y objeto. Fin, circunstancia y objeto. Fin, actuación de la persona y proceder. Circunstancia, proceder y objeto.

Una acto moral es: El que se realiza con la libertad pero puede ser inconciente por parte del promotor. El que es realizado en forma conciente y libre por parte del sujeto. Un acto realizado concientemente por un profesional sin perjuicio de su decisión. El que no es realizado en forma conciente y libre por parte del sujeto.

Las organizaciones y las instituciones tienen una responsabilidad social innegable, no solo por que sus opciones repercuten en la sociedad, sino también por que los fines que persigue son sociales: Es parcialmente cierto. Es lo contrario a la ética. Es verdadera. Totalmente falsa.

Los principios éticos de las empresas se relacionan con conceptos cómo: Son generadoras de riqueza. Proponer valores. Promover, inculcar y estimular valores significativos para el crecimiento comunitario. Todas las anteriores.

Una empresa éticamente viable debe: Satisfacer sus necesidades como sociedad. Satisfacer las necesidades del fisco y cumplir la ley del mercado de valores. Satisfacer necesidades humanas. Satisfacer las necesdidades de sus socios y empleados.

El hombre prudente es aquel que acierta a decidir: Lo conducente con sus principios. Lo correcto y conveniente en cada caso concreto. Lo bueno para todos. Lo más común en beneficio de la sociedad financiera del país.

Tu observas que un compañero tuyo esta sustrayendo recursos de la cuenta del cliente y no dices nada; ¿qué incumples tú como promotor?. Actua de acuerdo a las disposiciones aplicables y sanas practicas del mercado. Compite en forma leal. Haz prevalecer el interés de tu cliente. Actúa de acuerdo a una conducta profesional integra.

Estas atrayendo clientes a través de beneficios no permitidos por la legislación y marco normativo vigente, estás en contra del principio: Salvaguarda la Confidencialidad de la información de los clientes. Evita conflictos entre tu interés personal y el de terceros. Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y las sanas prácticas de mercado. Haz prevalecer el interés de tu cliente.

Llega un prospecto contigo a la sucursal y te dice que otro intermediario le ésta ofreciendo mejores condiciones generales para su inversión que tú; y le dices que le ofreces más que eso y tarifas diferentes aunque sabes que estas perdiendo; ¿qué principio estas infringiendo?. Compite en forma leal. Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes. Evita conflictos entre tu interés personal y el de terceros. Haz prevalecer el interés de tu cliente.

Tú observas que un compañero tuyo esta sustrayendo recursos de la cuenta del cliente y no dices nada; ¿qué incumple tú compañero?. Salvaguarda la Confidencialidad de la información de los clientes. Evita conflictos entre tu interés personal y el de terceros. Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y las sanas prácticas de mercado. Proporciona al mercado información veraz, clara, completa y oportuna.

Si en una operación que haces con un cliente, éste no conoce la naturaleza de la operación y tampoco conoce los riesgos que conlleva, estas incumpliendo con: Salvaguarda la Confidencialidad de la información de los clientes. Evita conflictos entre tu interés personal y el de terceros. Actúa de acuerdo con una conducta profesional integra. Haz prevalecer el interés de tu cliente.

Llega Juan López a invertir sus recursos contigo; y tu realizas la operación tomando en cuenta datos aún no publicados en su beneficio; ¿qué principio estas incumpliendo?. Salvaguarda la Confidencialidad de la información de los clientes. Proporciona al mercado información veraz, clara, completa y oportuna. No uses ni divulgues información privilegiada. Haz prevalecer el interés de tu cliente.

Si por llegar a tus metas, utilizas información que tienes de parte de otro cliente que está llevando tu compañero, estas en contra de: Salvaguarda la Confidencialidad de la información de los clientes. Evita conflictos entre tu interés personal y el de terceros. Actúa de acuerdo a las disposiciones aplicables y sanas practicas del mercado. Proporciona al mercado información veraz, clara, completa y oportuna.

Por ética y legalidad, tienes que difundir en su tiempo toda la información sobre eventos relevantes que puedan estar influyendo en las tasas que ofreces al mercado. En caso de no hacerlo, estas incumpliendo con: Salvaguarda la Confidencialidad de la información de los clientes. Evita conflictos entre tu interés personal y el de terceros. Actúa de acuerdo a las disposiciones aplicables y sanas practicas del mercado. Proporciona al mercado información veraz, clara, completa y oportuna.

Te llega un cliente nuevo y por su propio bien lo induces a realizar ciertas operaciones que son incluso, en su beneficio, estas contraviniendo con: Salvaguarda la Confidencialidad de la información de los clientes. Evita conflictos entre tu interés personal y el de terceros. Compite en forma leal. Haz prevalecer el interés de tu cliente.

Organismos no gubernamentales con autorización oficial para que; en una determinada actividad, emitan normas, vigilen su cumplimiento y, en su caso, sancionen su incumplimiento. CNBV, CNSF, CONSAR. Casas de Bolsa, Instituciones de Crédito. MEXDER, INDEVAL, Contrapartes Centrales. Sociedades Valuadoras.

Lograr un mercado financiero eficiente, equitativo, transparente, seguro y de calidad con los estándares éticos, además de estar dispuesto a rendir cuentas y ser evaluado por el cumplimiento. Es el objeto del Código de Ética. Es el objeto de la Moral. Es el objeto de la CNBV. Es el objeto de la Autorregulación.

De la siguiente lista identificar los principios Éticos Generales. Generalidad, permancencia y conciencia. Permanencia, probidad, buena fe, conciencia y honestidad. Generalidad, Buena fe y honestidad. Probidad, buena fe, honestidad, diligencia e imparcialidad.

De la siguiente lista identificar algunas caracteristicas de los principios Éticos: Generalidad, permancencia y conciencia. Permanencia, probidad, buena fe, conciencia y honestidad. Generalidad, Buena fe y honestidad. Probidad, buena fe, honestidad, diligencia e imparcialidad.

Palabras como; autónoma, incoercitiva, libertad, responsabilidad. ¿Con que concepto se asocian?. Moral. Autorregulación. Ley. Ética.

¿Qué implica la innovación continua?. Acciones libres y concientes. Coercitividad Externa. Una presión para las sociedades hacia una creciente flexibilidad. Ejecutar y asignar las operaciones que celebren con transparencia.

Palabras como; heteónoma, coercitiva, externa,. ¿Con que concepto se asocian?. Moral. Ética. Ley. A y C.

A que tipo de líder define el Código de Ética, como aquel que es capaz de hacerse seguir por otros y lograr de ellos identificación y adhesión a las causas que él pretende conseguir. Lider Politico. Líder Empresarial. Líder Sindical. Líder Moral.

Los conceptos: - No crear condiciones falsas de demanda o de oferta que influyan en los precios o tasas.- No alterar los precios o tasas por medio del engaño o del rumor, que no deriven del libre contacto de la oferta y la demanda. - No alterar o interrumpir sin justificación la normalidad de las operaciones en el mercado bursatil. ¿A qué principio fundamental pertenecen?: Actua de acuerdo a las disposiciones aplicables y sanas practicas del mercado. Haz prevalecer el interés de tu cliente. Proporciona al mercado información veraz, clara, completa y oportuna. Actúa de acuerdo a una conducta profesional integra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado.

A que tipo de líder define el Código de Ética, como aquel que ha de esforzarse por desarrollar los atributos de líder moral, capaz de unificar el esfuerxo de quienes están bajo su dirección con el fin de potenciarlas, y así descubrir y sacar el mejor provecho de cada una. Líder Político. Líder Empresarial. Líder Sindical. Líder Moral.

Son caracteristicas de los principios éticos: Obligatoriedad. Coercitividad Externa. Son heterónomos. Solo A y B.

Qué sanción podría recibir si altero reportes que se le proporcionen a la CNBV. De 2 a 10 años de prisión. De 1 a 2 años de prisión. Multa de 20 veces el SMGDF elevado al año. Prisión de 5 a 15 años.

Los conceptos: -Difundir oportunamente y de manera amplia en el mercado la información sobre eventos relevantes que pueda influir en los precios o tasas de cotización o en la toma de desiciones por parte del público inversionista. -Abstenerse de difundir rumores o información que distorcione el proceso de formación de precios o que afecte las decisiones de los inversionistas. -Formular a sus clientes recomendaciones que representen su opinión fundada y con base en información que sea del dominio publico. ¿A qué principio fundamental pertenecen?: Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y la sana práctica de mercado. Haz prevalecer el interés de tu cliente. Proporciona al mercado información veraz, clara, completa y oportuna. Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado.

Durante la fiesta de fin de año de la casa de bolsa el promotor Juan Pérez comenta con su jefe inmediato, el Director de Promoción, sobre el monto, tipo y características de las operaciones que realizó con un cliente ese día. ¿Qué principio fundamental esta incumpliendo dicho promotor?. Actúa de acuerdo con las disposiciones aplicables y la sana práctica de mercado. Haz prevalecer el interés de tu cliente. Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes. No uses ni divulgues información privilegiada.

En las entidades autorregulatorias, que organismo elabora los esquemas y sistemas de supervisión, así como los organos disciplinarios para sancionar las conductas violatorias a las normas que emitan. El Banco de México debido a su carácter autónomo. El Consejo de Expertos. La CNBV como órgano vigilante del Mercado de Valores. El Consejo de Administración.

Objetivo final del hombre del "deber ser" y que lo motiva al perfeccionamiento. virtud. actos del hombre. bien. actos humanos.

Facultad del ser humano que le permite decidir llevar a cabo o no una determinada acción según su inteligencia o voluntad. justicia. norma. equidad. libertad.

Norma adoptada voluntariamente como consecuencia de un ejercicio de introspección y reflexión. norma jurídica. norma legal. norma ética. norma moral.

Estudia la naturaleza buena o mala de los actos humanos. Moral. Principios. Honestidad. Ética.

¿Cuántos son los principios fundamentales de actuación que establecen criterios de actuación en el mercado bursátil?. 10. 8. 5. 6.

El profesional bursátil que no recurre a dádivas o descuentos para atraer o retener clientes cumple con el principio de: Actuar de acuerdo con las disposiciones aplicables. Competir en forma leal. Haz prevalecer el interés de tu cliente. Salvaguardar la confidencialidad.

El profesional bursátil actúa con integridad y no altera ilícita o injustificadamente el desarrollo del mercado. ¿A qué principio se refiere?. Competir en forma leal. Actuar con base en una conducta profesional íntegra. Evitar conflictos de interés. No usar ni divulgar información privilegiada.

Cuando el profesional bursátil promete rendimientos que no derivan del propio instrumento ¿qué principio incumple?. Proporcionar al mercado información veraz. Actuar de acuerdo con las disposiciones aplicables y sanas prácticas. Hacer prevalecer el interés del cliente. Evitar conflictos de interés.

Cuando el profesional bursátil no brinda a sus clientes la información necesaria para la adecuada toma de decisiones ¿qué principio incumple?. No usar información privilegiada. Proporcionar al mercado información veraz clara completa y oportuna. Salvaguardar la confidencialidad. Competir en forma leal.

Cuando el profesional bursátil opera cuentas en las que es titular o cotitular sin reportarlo ¿qué principio incumple?. Actuar de acuerdo con las disposiciones. Evitar los conflictos entre tu interés personal y el de terceros. Competir en forma leal. Salvaguardar la confidencialidad.

Cuando el profesional bursátil acepta dádivas por parte de algún cliente ¿qué principio incumple?. Hacer prevalecer el interés del cliente. Evitar los conflictos entre tu interés personal y el de terceros. Competir en forma leal. Proporcionar información veraz.

El profesional bursátil salvaguarda con recelo la información de su cliente no la emplea en beneficio propio ni de terceros. ¿A qué principio se refiere?. No usar ni divulgar información privilegiada. Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes. Evitar conflictos de interés. Hacer prevalecer el interés del cliente.

Asocie la idea con el concepto correspondiente de proporcionalidad: 'La medida debe ser adecuada para lograr el objetivo deseado'. Idoneidad. Necesidad. Proporcionalidad en sentido estricto. Igualdad.

Asocie la idea con el concepto correspondiente de proporcionalidad: 'Se debe usar un medio menos restrictivo si es igualmente efectivo'. Idoneidad. Necesidad. Proporcionalidad en sentido estricto. Igualdad.

Asocie la idea con el concepto correspondiente de proporcionalidad: 'La medida no debe ser desproporcionada con respecto al objetivo'. Idoneidad. Necesidad. Proporcionalidad en sentido estricto. Igualdad.

Relaciona la idea con el concepto correcto: 'Ciencia práctica que versa sobre la naturaleza y el objeto de la acción humana'. Ética. Moral. Derecho. Filosofía.

Relaciona la idea con el concepto correcto: 'Conjunto de normas principios y valores con los que se regula la conducta humana'. Ética. Moral. Legalidad. Costumbre.

¿Quiénes se presume legalmente que tienen acceso a información privilegiada en una emisora?. Los competidores directos. Cualquier empleado o auxiliar operativo. El Consejo de Administración. Directivos.

¿Cuál es la consecuencia directa para el mercado si un profesional bursátil utiliza información privilegiada para beneficio propio?. Aumenta la liquidez y profundidad del mercado. Se altera la transparencia. equidad y el sano desarrollo ordenado del mercado. Se genera un beneficio generalizado para todos los inversionistas.

Principio que se vulnera si un asesor financiero realiza operaciones frecuentes en la cuenta de un cliente con el único fin de generar comisiones para sí mismo: Competir en forma leal. Proporcionar al mercado información veraz. Haz prevalecer el interés de tu cliente. No uses ni divulgues información privilegiada.