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¿En qué momento histórico puede situarse el origen del Compliance o cumplimiento normativo?. En la primera mitad del siglo XX en Estados Unidos. A finales del siglo XIX en Europa, vinculado al derecho mercantil clásico. En la década de 1980 en Japón, con el desarrollo de modelos de calidad empresarial. A comienzos del siglo XXI en la Unión Europea, tras la armonización normativa comunitaria.

¿Ante qué necesidad surge el Compliance o cumplimiento normativo en las organizaciones?. Ante la necesidad de mejorar la eficiencia operativa y la competitividad empresarial. Ante la necesidad de crear controles internos para luchar contra la corrupción y el blanqueo de capitales obtenidos de actividades ilícitas. Ante la necesidad de reforzar la supervisión estatal directa sobre las empresas privadas. Ante la necesidad de unificar los sistemas de auditoría contable a nivel internacional.

¿Qué establece la normativa Pure Food and Drug Act?. La creación de organismos federales encargados de supervisar el comercio internacional de alimentos. La prohibición total de determinados aditivos químicos en la industria alimentaria. Una normativa relativa al etiquetado de productos de consumo y a la estandarización de la composición de los alimentos. La regulación de las condiciones laborales en la industria alimentaria y farmacéutica.

¿Qué establece la normativa Federal Reserve Act?. La primera regulación bancaria. La liberalización del sistema financiero y la eliminación de controles estatales. La regulación de los mercados de valores y la protección del inversor minorista. La creación de un sistema fiscal federal unificado para todas las entidades financieras.

¿Qué caracteriza la normativa Clayton Antitrust Act?. La regulación de las relaciones laborales en grandes corporaciones industriales. La creación de organismos de supervisión financiera a nivel federal. El establecimiento de normas sobre publicidad engañosa en el mercad. El desarrollo de una de las primeras regulaciones antimonopolio.

¿Qué regula la normativa Banking Act?. La regulación del comercio internacional y las transacciones entre entidades financieras. La organización interna de las empresas industriales y sus sistemas de financiación. La regulación del sector bancario, incluyendo limitaciones a la especulación financiera. La supervisión de los mercados de valores y la protección de los inversores minoristas.

¿Qué regulaba la normativa Securities Acts?. La regulación de la bolsa tras el crack del 29. La organización del sistema bancario central y la emisión de moneda. La supervisión de las relaciones laborales en empresas cotizadas. La regulación de los seguros y productos financieros derivados.

¿En qué década se vio reforzado el Compliance por la necesidad de reducir los casos de corrupción de empresas en el extranjero?. En la década de 1950. En la década de 1960. En la década de 1970. En la década de 1980.

¿En qué año se publicó la normativa Foreign Corrupt Practices Act (FCPA)?. 1965. 1977. 1985. 1967.

¿Qué regula la normativa Foreign Corrupt Practices Act (FCPA)?. La regulación de los mercados financieros internacionales y las inversiones extranjeras. La supervisión de las prácticas laborales de empresas multinacionales. La regulación del comercio exterior y los aranceles internacionales. La prohibición de sobornar a funcionariado en el extranjero.

¿Dónde es de aplicación la normativa Foreign Corrupt Practices Act (FCPA)?. En territorio estadounidense, sin efectos sobre empresas extranjeras. En países considerados de alto riesgo de corrupción según organismos internacionales. En todo el mundo para empresas estadounidenses y, desde 1998, también para cualquier empresa extranjera que opere en territorio estadounidense. Dentro de la Unión Europea para empresas con actividad internacional.

¿Cómo es conocida también la normativa Sarbanes-Oxley Act (SOX)?. Ley de supervisión de mercados financieros internacionales. Ley de reforma de la contabilidad pública de empresas y protección al intervencionista. Ley de transparencia y control de entidades bancarias centrales. Ley de regulación del comercio internacional y prevención del fraude aduanero.