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¿Qué es un programa de Compliance?. Un documento que detalla cómo una organización lleva a cabo los compromisos y obligaciones adoptadas en su política de compliance. Un conjunto de medidas destinadas a supervisar el cumplimiento de la normativa dentro de la organización. Un sistema de control orientado a detectar incumplimientos en la actividad empresarial. Un modelo organizativo basado en la aplicación de la normativa vigente en la empresa.

Cuando hablamos de cómo y en qué grado una organización quiere cumplir con la normativa vigente en línea con sus valores, misión, estrategia y principios, ¿a qué nos referimos?. A un sistema de gestión orientado al control de la actividad empresarial. A un programa de Compliance. A una política interna de cumplimiento normativo dentro de la organización. A un conjunto de medidas destinadas a supervisar el cumplimiento de la normativa.

¿Cuáles son los principales elementos de un programa de cumplimiento?. Liderazgo y cultura, función de compliance, evaluación de riesgos, políticas y controles, comunicación, formación, supervisión, verificación y consecuencias de los incumplimientos. Liderazgo organizativo, identificación de riesgos, establecimiento de controles, comunicación interna, supervisión del sistema y aplicación de medidas correctoras. Dirección estratégica, análisis de riesgos, implantación de procedimientos, formación del personal, control de actividades y revisión de resultados. Organización interna, evaluación de riesgos, desarrollo de normas, control operativo, detección de incumplimientos y adopción de medidas disciplinarias.

¿Cuál de estos elementos no se encuentra como elemento principal de un sistema de compliance?. Liderazgo y cultura. Evaluación de riesgos. Comunicación y formación. Productividad empresarial.

¿Cuál de estos elementos no se encuentra como elemento principal de un sistema de compliance?. Función de compliance. Políticas y controles. Rentabilidad económica. Supervisión y verificación.

¿Cuál de estos elementos no se encuentra como elemento principal de un sistema de compliance?. Consecuencias de los incumplimientos. Crecimiento organizativo. Comunicación y sensibilización. Evaluación de riesgos.

¿Cómo son conocidos los elementos liderazgo y cultura de compliance dentro de los programas de cumplimiento?. Se conocen como Tone from the top. Se conocen como modelo de control interno de la organización. Se conocen como sistema de supervisión de actividades empresariales. Se conocen como estructura organizativa de cumplimiento normativo.

¿Qué indican los elementos liderazgo y cultura de compliance dentro del programa de cumplimiento?. Que el cumplimiento depende de la aplicación de controles en la actividad empresarial. Que el compliance empieza en la cúpula de la organización y es fomentado por la misma. Que el cumplimiento se basa en la supervisión de los riesgos existentes. Que el cumplimiento se centra en la corrección de incumplimientos detectados.

¿Qué característica tiene la función como elemento del compliance?. Controlar la aplicación de las políticas internas dentro de la organización. Supervisar el cumplimiento de la normativa aplicable en todas las áreas de la empresa. Ser el punto de contacto de las diferentes actividades de cumplimiento de la organización. Garantizar la correcta implantación de los sistemas de gestión en la empresa.

¿Cómo se evalúan los riesgos dentro de un programa de compliance?. Primero se clasifican y después se gestionan en función de los resultados obtenidos. Primero se detectan y después se corrigen mediante medidas internas de control. Primero se identifican y después se valoran con el objetivo de priorizarlos. Primero se analizan y después se controlan en función de su impacto en la empresa.

¿Qué se consigue a través de las políticas y controles dentro de un programa de compliance?. Permiten la supervisión de la actividad y la revisión de los resultados obtenidos en la empresa. Permiten la formación del personal y la difusión interna de las obligaciones de cumplimiento. Permiten la detección de incumplimientos y la aplicación de medidas disciplinarias correspondientes. Permiten la gestión del riesgo y su adecuada documentación dentro de la organización.

¿Qué papel tiene la comunicación, formación y sensibilización dentro de un programa de compliance?. La transmisión de información sobre la normativa aplicable en la actividad empresarial. La obligación de formar e informar a todo el personal sobre los riesgos y las políticas y normas de cumplimiento existentes. La difusión de medidas de control en relación con los riesgos detectados. La comunicación de los resultados derivados del sistema de cumplimiento.

¿Qué se necesita para poder hablar de un programa de cumplimiento eficaz?. Una supervisión y verificación. Una formación y sensibilización. Una política y control. Una función de compliance.

¿Para qué sirve el apartado de consecuencias de los incumplimientos dentro de un programa de compliance?. Para poder demostrar que la organización identifica los riesgos presentes en su actividad. Para poder verificar que la organización dispone de políticas y controles documentados. Para poder acreditar que la organización actúa ante los incumplimientos. Para poder justificar que la organización informa al personal sobre sus obligaciones.

¿Cuál es el estándar certificable para sistemas de cumplimiento penal?. El sistema de referencia ISO 19600. El modelo de gestión UNE 31000. El estándar de control ISO 37001. El marco de referencia UNE 19601.

¿Qué elemento es indispensable para que sea posible implementar el resto de elementos en un programa de compliance?. El liderazgo. La evaluación de riesgos. La supervisión y verificación. La función de compliance.

¿Por qué el liderazgo es un elemento indispensable en un programa de compliance?. Porque permite identificar los riesgos existentes dentro de la actividad de la organización. Porque sin el apoyo de la alta dirección no será posible la implementación del resto de elementos. Porque facilita la supervisión del sistema y la verificación de su funcionamiento. Porque garantiza la correcta aplicación de políticas y controles dentro de la empresa.

¿Cómo se manifiesta el liderazgo dentro de un programa de cumplimiento?. Mediante la evaluación continua de los riesgos presentes en la organización. Mediante la aplicación de medidas ante los incumplimientos detectados. Mediante una declaración formal y documentada por parte del órgano de administración. Mediante la implantación de controles dirigidos a supervisar la actividad empresarial.

¿Cómo es preferible que el órgano de administración muestre el liderazgo en un programa de compliance?. Estableciendo mecanismos de control orientados a supervisar la actividad de la organización. Definiendo procedimientos dirigidos a la identificación y evaluación de riesgos empresariales. Implantando sistemas de verificación destinados a revisar el funcionamiento del programa. Marcando directrices que aseguren una cultura de cumplimiento y un compromiso formal documentado con los objetivos de cumplimiento.

¿Para la consecución de los objetivos de cumplimiento, qué es esencial?. La involucración de la alta dirección. La implantación de controles internos. La evaluación periódica de riesgos. La supervisión del sistema de cumplimiento.

¿Cómo establece la norma UNE 19601 el liderazgo?. Como un mecanismo de control orientado a supervisar el cumplimiento dentro de la organización. Como un papel fundamental en la formación e implementación con éxito del sistema de gestión de compliance penal. Como un sistema destinado a verificar la eficacia de las medidas implantadas. Como un conjunto de procedimientos dirigidos a la detección de incumplimientos.

¿Qué establece la norma UNE 19601 respecto a los órganos de gobierno y a la alta dirección?. Que deben supervisar el funcionamiento del sistema de cumplimiento. Que deben aplicar medidas ante los incumplimientos detectados. Que deben demostrar su liderazgo y compromiso. Que deben definir los procedimientos internos de la organización.

¿Qué establece la norma UNE 19601 en su punto 5.2?. El órgano de gobierno debe impulsar una política de compliance penal. El órgano de gobierno debe supervisar la evaluación de riesgos en la organización. El órgano de gobierno debe establecer controles sobre la actividad empresarial. El órgano de gobierno debe aplicar medidas disciplinarias ante incumplimientos.

¿Qué requisitos debe cumplir la política según la norma UNE 19601?. Debe incluir los controles internos y procedimientos aplicables en la organización. Debe estar documentada, comunicada en lenguaje adecuado y disponible para las partes interesadas. Debe establecer los mecanismos de supervisión y verificación del sistema. Debe definir las medidas a adoptar ante los incumplimientos detectados.

Cuando hablamos de política de compliance, ¿a qué nos referimos?. A un documento que expresa formalmente la voluntad de una organización. A un conjunto de medidas dirigidas a controlar la actividad empresarial. A un sistema de procedimientos orientado al cumplimiento normativo. A un modelo de supervisión de los riesgos existentes en la organización.

¿Qué diferencia la política de compliance de la política de un sistema de gestión de compliance?. En la gestión de compliance, la política se centra en la aplicación de controles dentro de la organización. En la gestión de compliance, la política refiere al conjunto de elementos interrelacionados que permiten medir el nivel de consecución de objetivos. En la gestión de compliance, la política se orienta a la supervisión del cumplimiento normativo. En la gestión de compliance, la política se basa en la identificación de riesgos empresariales.