preguntas compliance

¿Por qué la falta de anonimato suficiente en los canales de denuncia se considera un aspecto a mejorar?. Porque impide que las denuncias sean gestionadas por unidades externas. Porque reduce la posibilidad de sancionar disciplinariamente a informantes. Porque puede inhibir la comunicación de irregularidades por temor a represalias. Porque otorga privilegios a los denunciantes sobre la cadena de mando.

¿Por qué el compliance es especialmente relevante para la policía frente a otras instituciones públicas?. Porque es el único organismo con estructura jerárquica. Porque representa el poder del Estado y puede afectar directamente derechos fundamentales. Porque actúa exclusivamente en el ámbito militar. Porque tiene autonomía plena respecto al marco legislativo nacional.

¿Qué año aparece en el proyecto de compliance policial en España?. 2010. 2022. 2017. 2005.

¿Qué característica del sistema alemán de compliance destaca en comparación con otros países?. Delegación del control en juzgados militares. Eliminación de canales de quejas internos. Control exclusivo por sindicatos policiales. Diferenciación entre nivel nacional y Länder.

¿Por qué unificar los códigos éticos a nivel estatal se considera una mejora?. Para reducir el número de cuerpos policiales. Para permitir que cada agente elija el código más conveniente. Para evitar la formación en derechos humanos. Para que todos los cuerpos compartan criterios comunes de integridad.

el streaming fraud consiste en: remasterizar musica antigua. inflar reproducciones artificialmente. vender entradas duplicadas. manipular playlist oficiales.

un requisito del compliance penal es: imponer canales de renuncia. designar un compliance officer. permitir actuaciones sin contrato. garantizar las auditorías.

los canales de denuncia deben ser: accesibles a determinadas personas. administrados solo por artistas. confidenciales y libres de represalias. auditados cada 10 años.

un riesgo contractual típico en la música es. exceso de publicidad. demasiada libertad creativa. sobreexposición mediática. cláusulas abusivas o impago de regalías.

los derechos conexos protegen principalmente a. productores y artistas intérpretes. consumidores y fans. programadores de ia. contratos de managers.

El objetivo principal del compliance en la Iglesia Catolica y en las ONGs es: Maximizar los beneficios económicos. Evitar únicamente sanciones legales. Establecer mecanismos de prevención, control y reacción ante incumplimientos legales o eticos. sustituir completamente la labor de auditoría a externa.

Según la normativa española, ¿existe una obligación legal general para que todas las ONGs tengan un programa completo de compliance?. Sí , siempre, sin excepciones. No, pero sí deben cumplir obligaciones de transparencia y de buen gobierno si gestionan fondos de terceros o reciben financiación pública. Sí , solo si tienen mas de 15 empleados. No, y tampoco necesitan rendir cuentas.

¿Cual de las siguientes leyes regula específicamente obligaciones de transparencia para entidades que reciben fondos públicos en España?. Ley 19/2003. Reglamento general de protección de datos. Código de derecho Canónico. Ley 9/2017.

¿Qué herramientas es considerada un pilar esencial del compliance en entidades no lucrativas como cruz roja u otras similares?. La ausencia total de auditorías para poder agilizar procedimientos internos. La eliminación de órganos de supervisión para reducir costes y poder incrementar el beneficio económico de la organización. La gestión centralizada sin segregación de funciones. Sistemas internos de denuncia como whistleblowing, códigos éticos y formación en cumplimiento.

Uno de los motivos que impulsó a la Santa Sede a reforzar las medidas de compliance fue: El crecimiento exponencial del voluntariado. La necesidad de adoptar exactamente el mismo modelo que usan las empresas. La crisis reputacional por escándalos de abusos sexuales y gestión financiera inapropiada. a falta de regulación sobre las personas jurídicas.

¿Cuál de las siguientes características del metaverso complica la aplicación de leyes nacionales y la determinación de responsabilidades en caso de delitos?. Su base en la inteligencia artificial. Su carácter transfronterizo. Su enfoque en activos digitales como los NFTs. Su naturaleza inmersiva.

En el caso de Meta Horizon Worlds, ¿qué medida específica se implementó para prevenir el acoso y la invasión del espacio personal de los avatares?. Un sistema de moderación basado exclusivamente en inteligencia artificial. La creación de una "Zona de Seguridad Personal" (Personal Boundary). La obligación de verificar la identidad real de todos los usuarios. El bloqueo permanente de usuarios al primer reporte de acoso.

¿Cuál es el principal reto de compliance para la plataforma Roblox, según se describe en el documento?. Moderar a gran escala el contenido generado por una comunidad mayoritariamente de menores. Gestionar la protección de la propiedad intelectual de los creadores. Prevenir el blanqueo de capitales con su moneda virtual. Cumplir con las diferentes leyes de privacidad de datos a nivel mundial.

¿Cuál de las siguientes acciones NO es considerada una de las buenas prácticas recomendadas para el compliance empresarial en el metaverso?. Establecer políticas internas claras sobre el comportamiento de los avatares. Combinar la moderación de contenidos con IA y supervisión humana. Minimizar la recopilación de datos para evitar las regulaciones de privacidad. Utilizar auditorías mediante blockchain para el registro de transacciones.

El compliance en el metaverso busca proteger derechos como la privacidad, la propiedad intelectual y la identidad digital. ¿Qué otro aspecto crucial busca promover?. La confianza entre usuarios y empresas mediante la transparencia y la ética. La velocidad de las transacciones con criptomonedas. La centralización del control de las plataformas. a libertad total y el anonimato de los usuarios.

¿Cuál es un riesgo frecuente que el compliance busca prevenir en el sector turístico?. Overbooking en hoteles. Prácticas corruptas y fraudes financieros. Malas reseñas de los clientes. Aumento de tarifas aéreas.

¿Cuál es un riesgo común cuando una empresa turística no gestiona correctamente la protección de datos?. Incremento de reservas internacionales. Filtración de información personal de los viajeros. Mejora de la reputación de la empresa. Aumento del turismo sostenible.

¿Qué problema se genera con mayor frecuencia debido a la publicidad engañosa en turismo?. Reducción de costos operativos . Mejor posicionamiento en buscadores. Frustración del viajero y pérdida de confianza. Incremento de la ocupación hotelera.

La herramienta KYC/KYS sirve para: . Clasificar riesgos según probabilidad. Realizar auditorías internas. Verificar a clientes y proveedores antes de contratar. Crear campañas de marketing.

¿Qué herramienta se usa cuando se necesita evaluar profundamente a un socio estratégico?. Due diligence. Auditoría express. Revisión de comentarios en redes. Encuesta de satisfacción.

Según la Ley 13/2022 (LGCA), la categoría de “usuario de especial relevancia” tiene como finalidad principal: Garantizar que los influencers puedan monetizar sus contenidos sin restricciones. Equiparar a determinados influencers con los prestadores tradicionales de servicios audiovisuales. Reforzar la libertad de expresión en redes sociales. Limitar la presencia publicitaria de las marcas en plataformas digitales.

¿Cuál de los siguientes NO es un criterio del Real Decreto 444/2024 para considerar a un influencer como “usuario de especial relevancia”?. Ingresos anuales de al menos 300.000 euros derivados de la actividad. Tener más de un millón de seguidores en una sola plataforma. Publicar al menos 12 vídeos en el año natural anterior. Sumar dos millones de seguidores en varias plataformas.

La obligación de identificar claramente el contenido publicitario tiene su fundamento jurídico directo en: El RGPD. La Ley General de Publicidad. La Ley de Competencia Desleal. El Reglamento de Servicios Digitales (DSA).

¿Cuál de las siguientes afirmaciones describe mejor el principio de “responsabilidad compartida” en el Código de Conducta de AUTOCONTROL?. El influencer asume toda la responsabilidad jurídica por el contenido publicado. La marca puede delegar el cumplimiento normativo siempre que exista contrato escrito. Tanto la marca como el influencer deben garantizar conjuntamente el cumplimiento de las normas. Sólo la marca responde en caso de publicidad encubierta.

¿Qué norma dirige principalmente la regulación relativa a la protección de menores en contenidos audiovisuales difundidos por influencers?. La Ley General de Comunicación Audiovisual (LGCA). La Ley de Competencia Desleal. El Código de Conducta de AUTOCONTROL. La Ley General de Publicidad.

En el proceso de blanqueo de capitales, ¿cuál es el objetivo específico de la fase de "Enmascaramiento" y qué la diferencia de la "Integración"?. La introducción inicial de efectivo sucio en la entidad bancaria para su bancarización. El uso de fondos lícitos para la financiación de actos violentos o terroristas. El movimiento complejo de fondos entre cuentas y países para borrar el rastro, mientras que la integración es la inversión final en activos legales. La verificación documental de la identidad del cliente mediante procesos de KYC formal.

Ante la detección de indicios de delito mediante el KYC, ¿cuál es el marco de actuación legal que debe seguir el banco respecto al SEPBLAC y al cliente?. Existe el deber de informar al cliente sobre la investigación para garantizar la transparencia bancaria. Es obligatorio enviar un reporte al SEPBLAC y está terminantemente prohibido avisar al cliente (Tipping-off), bajo riesgo de cometer un delito de revelación de secretos. El banco debe esperar a una orden judicial antes de comunicar cualquier sospecha a la Unidad de Inteligencia Financiera. La entidad debe proceder a la liquidación total de los fondos sin realizar comunicación previa a las autoridades nacionales.

Dentro del modelo organizativo de control, ¿cuál es la función estratégica que define a la "Segunda Línea de Defensa"?. La gestión directa del riesgo por parte de los dueños del negocio y gestores de oficina. La realización de una revisión independiente que reporta únicamente al Consejo de Administración. La supervisión normativa, el control de riesgos y la creación de políticas internas, actuando como la "policía" interna de la entidad. La aplicación directa de las recomendaciones internacionales dictadas exclusivamente por el GAFI.

Respecto a la responsabilidad penal de las personas jurídicas (Art. 31 bis), ¿qué consecuencias enfrentaría una entidad financiera si fallan sus sistemas de control de Compliance?. Únicamente la imposición de multas administrativas menores que no afectan a la reputación de la entidad. La obligación de realizar un webinar sobre identidad digital para mejorar los procesos de verificación. La posibilidad de enfrentar responsabilidad penal directa, que incluye multas multimillonarias e incluso la disolución de la entidad. El traspaso automático de todos sus activos a criptoactivos bajo el control del Reglamento MICA.

En el marco de la diligencia debida y el conocimiento del cliente, ¿cómo se define técnicamente al "Titular Real" (UBO) dentro de una estructura societaria?. Cualquier directivo con poder de firma en las cuentas corrientes de la sociedad. La persona física que posee o controla, de manera directa o indirecta, más del 25% del capital o los derechos de voto de una sociedad. El cliente que realiza operaciones de "colocación" de efectivo en ventanilla de forma recurrente. El sistema de inteligencia artificial que detecta patrones anómalos en la operativa diaria del banco.

Qué es el compliance tecnológico?. Un programa de marketing digital. Conjunto de normas / controles para usar la tecnología de forma legal y ética. Un software con inteligencia artificial. Una ley europea de protección de datos.

¿Qué busca el compliance tecnológico?. Aumentar los beneficios empresariales. Limitar el uso de la tecnología. Eliminar la digitalización. Equilibrar la innovación y el control.

¿Qué son los “Gatekeepers” según la DMA?. Organismos públicos. Empresas que controlan plataformas digitales clave. Usuarios que reportan infracciones. Autoridades de control.

¿Qué principio no pertenece al RGPD?. Licitud. Transparencia. Maximización de datos. Limitación de la finalidad.

¿Qué garantiza el canal de denuncias?. Confidencialidad y ausencia de represalias. Aumento de productividad. Comunicación con clientes. Publicación de resultados.

¿Cuál es la función del Compliance Deportivo?. Controlar a las entidades deportivas. Un conjunto de procesos y políticas para garantizar el cumplimiento legal y ético en el entorno deportivo. Sancionar comportamientos ilegales. Reducir los riesgos laborales en el ámbito deportivo.

¿Qué debe hacer el Compliance Officer cuando surja un problema en el ámbito deportivo?. Recopilar toda la regulación vigente y revisar los requisitos establecidos en las reglas oficiales del deporte. Debe tomar una decisión y sancionar la conducta. Dejarlo pasar y dejar que la entidad deportiva maneje la situación. Tomar acciones legales.

El compliance deportivo, ¿A quiénes puede sancionar si se incumple?. Deportistas. Entidades Deportivas. Deportistas, Clubes o Directivos de entidades deportivas. Directivos de entidades deportivas.

Qué riesgos principales debe tener en cuenta el Compliance Officer que pueden surgir en el deporte?. Riesgos Institucionales. Riesgos Laborales. Riesgos legales. Riesgos reputacionales, riegos laborales y riesgos deportivos.

¿Cuál es un impacto externo que se produce cuando se cumple eficazmente el Complinace Deportivo?. Fortalece la imagen pública del deporte ante las marcas y patrocinadores. Mejora el rendimiento del deportista. Las entidades deportivas tienen más confianza del público. Existen menos riesgos laborales.

En relación con la regulación local y de contenido, ¿qué cuota obligatoria de contenido europeo establece la Unión Europea según el documento?. 50%. 30%. 25%. 10%.

¿Cuál de los siguientes NO se menciona explícitamente como un riesgo dentro de la categoría de "Protección de datos"?. Recogida masiva de datos de usuarios. GDPR / CCPA / Cookies. Riesgo de brechas y uso indebido de datos. Licencias por país y por duración.

Dentro de los programas de Compliance en Streaming, ¿qué medida se menciona específicamente para asegurar la integridad en la relación con productoras y proveedores?. Auditoría de cookies. Due diligence a productoras y proveedores. Creación de algoritmos de recomendación. Implementación de "dark patterns".

¿Cuál de las siguientes acciones forma parte del apartado de "Controles y auditorías" en un programa de cumplimiento?. Definir cuotas de contenido europeo. Gestión de licencias por país. Revisión de licencias y expiraciones. Establecer normas sobre publicidad infantil.

Dentro de los retos que plantea la Inteligencia Artificial Generativa para el sector del streaming, ¿cuál de los siguientes aspectos legales se menciona como fundamental para su cumplimiento?. Eliminación total de los doblajes humanos. Cumplimiento de derechos y consentimiento de actores. Sustitución de los comités de compliance por algoritmos. Prohibición del uso de contenido sintético.

¿Qué causa puede generar una crisis de compliance en una empresa?. Falta de control sobre el cumplimiento normativo. Estrategias de expansión internacional. Incremento en las ventas. Reducción de inventarios.

¿Cuál de los siguientes es un efecto típico de una crisis de compliance?. Mejora inmediata de la productividad. Sanciones económicas y daño reputacional. Incremento automático de los beneficios. Reducción de la competencia.

Una política de compliance eficaz debe incluir: Solo la formación de los directivos. Únicamente revisiones contables. Solo comunicación externa. Procedimientos, formación, supervisión y canales de denuncia.

¿Qué provocó la crisis en Volkswagen?. Realizó cambios en la legislación. Instaló un software ilegal conocido como ``defeat device´´. Incrementó sus ventas internacionales. Expandió la red comercial.

¿En qué año se descubrió y resolvió la crisis de Siemens?. 2005 y 2009 respectivamente. 2004 y 2007 respectivamente. 2006 y 2008 respectivamente. 2007 y 2010 respectivamente.

¿Cuál es el principal motivo por el que el compliance tiene una relevancia especial en los partidos políticos según la presentación?. Porque mejora su imagen internacional. Porque sustituye a los órganos judiciales. Porque gestionan dinero público, influyen en la elaboración de leyes y tienen una responsabilidad directa con los ciudadanos. Porque es obligatorio solo para partidos mayoritarios.

¿Qué hecho normativo provocó que los partidos políticos pudieran ser considerados penalmente responsables en España?. La aprobación de la Ley Orgánica 3/2015. La entrada en vigor del artículo 9 bis de la Ley de Partidos Políticos. La ampliación de la responsabilidad penal a partidos y sindicatos mediante la Ley Orgánica 7/2012. La creación del Tribunal de Cuentas.

Según el artículo 31 bis.5 del Código Penal, cuál de los siguientes elementos es un requisito de un modelo de compliance eficaz?. Publicidad electoral transparente. Comité parlamentario de control. Canales internos de denuncia. Intervención directa del Tribunal Supremo.

¿Qué limitación relevante presenta el sistema de compliance del PSOE según el Tribunal de Cuentas?. No dispone de órgano disciplinario. No tiene código ético. No permite denuncias anónimas en su canal interno. Carece de normativa interna escrita.

Según la presentación, ¿qué deficiencia general señala el Tribunal de Cuentas sobre la cultura de compliance en los partidos políticos?. Que los sistemas de compliance son excesivamente sancionadores. Que solo se aplican en partidos minoritarios. Que la cultura del cumplimiento aún no está interiorizada. Que el compliance ha sustituido a los controles judiciales.