PREVENCION DE LAVADOS DE ACTIVOS

CUALES SON LAS ETAPA DE LAVADO DE ACTIVOS. DESARROLLO. COLOCACION. ACTIVIDAD ECONOMICA. ESTRATIFICACION. INTEGRACION.

MARCA CUALES SON LAS POLITICAS CONOZCA A SU CLIENTE. Conocer a los miembros de la familia y amigos. Identificar al cliente y verificar su identidad empleando documentos, datos e información de una fuente confiable y fidedigna. Cuando cambia frecuentemente lugar de trabajo. Conocer las actividades, fuentes de ingreso de sus clientes y el permanente monitoreo de los flujos financieros. Identificar al beneficiario final de la operación o transacción.

selecciones cuales seria las señales de alerta con relación a la Política Conozca a su Empleado. Un estilo de vida que no corresponde con el monto de sus ingresos, establecido por un análisis patrimonial. sus lugares favoritos como restaurantes bares etc. Que con frecuencia permanecen en la oficina más allá de la hora de cierre o concurren a ella por fuera del horario habitual. reportes de gastos personales al SRI. Que utilizan su dirección personal para recibir la documentación de sus clientes.

CUALES SON LOS ORGANISMO DE CONTROL PARA REPORTAR LAS TRANSACCIONES QUE SUPERAL EL UMBRAL DE $ 10mil. SUPERITENDENCIA DE CAMPAÑIAS. SERVICIO DE RENTAS INTERNAS. BIESS. MINISTERIO DE FINANZAS. UNIDAD DE ANALISIS FINANCIERO UAFE.

La política de Mercado de Valores determina la clase de servicio que ofrecemos marque a continuación. Fondo de Jubilación. Intermediación. Administración de portafolio. Depósitos. Asesorías.