SARLAFT II

De acuerdo al video, conecte las correspondencias entre las definiciones. Lavado de Activos, lavado de dinero, blanqueo o legitimación de capitales. Delitos relacionados con el LA/FT se encuentran. Financiación del Terrorismo.

De acuerdo al video, ¿Cuáles de las siguientes actividades son para conocer al asociado como forma de prevención del lavado de activos? (Marque las 5 actividades correctas). Saber quién es. Saber qué hace. Saber dónde se encuentra ubicado. Saber quiénes son sus socios (para proveedores). Saber de dónde obtiene sus ingresos. Saber cuál es su pasatiempo favorito. saber qué capacidad de endeudamiento tiene. Saber qué mascota tiene.

De acuerdo al video, ¿Por qué es importante verificar la información suministrada por el asociado? (Marque las 2 opciones correctas). Porque es necesario determinar que la información suministrada es REAL Y CONSISTENTE. Porque es necesario determinar que el asociado no se encuentre vinculado con delitos asociados al LA/FT. Porque se necesita más información de la solicitada. Porque a la Cooperativa le gusta llamar a la gente.

¿Por qué se debe realizar monitoreo permanente al asociado mientras exista relación contractual?. Porque se debe evitar o detectar situaciones que pongan en riesgo a la Cooperativa. Porque es una de las funciones del Oficial de Cumplimiento. Porque el monitoreo nos asegura que la Cooperativa no va a ser utilizada para el LA/FT.

¿Para qué sirven las señales de alerta?. Para identificar el tipo de acciones, actitudes y/o transacciones de los asociados que requieren una revisión y/o justificación por parte del mismo. Para despertarnos cuando tenemos sueño. Para saber que estamos siendo utilizados para el lavado de activos.

Siendo la reserva de la información de los asociados una de las obligaciones de la Cooperativa, ¿Cúal es el deber del personal que tiene acceso a dicha información?. Tratarla como confidencial. Divulgarla a todos los asociados y compañeros. Publicarla en las redes sociales.

El no realizar las actividades de prevención al LA/FT expone a la Cooperativa a diversos riesgos, entre los más significativos están el riesgo reputacional y el riesgo jurídico. Señale a cuál corresponde la definicíon de cada uno. Riesgo Reputacional. Riesgo Jurídico.