Servicios de Inversión vc

Personas que ocupando un empleo, cargo o comisión en entidades financieras o que prestando un servicio a estas, desarrollen actividades relacionadas con la elaboración de reportes de análisis de emisoras, valores, instrumentos financieros derivados o mercados, que se divulguen al público a través de medios impresos o electrónicos. Analistas. Asesores de inversión. Gestores de inversión. Banqueros.

Servicio proporcionado por parte de las entidades financieras, de manera oral o escrita, recomendaciones o consejos personalizados a un cliente, que le sugieran la toma de decisiones de inversión sobre uno o más productos financieros, lo cual puede realizarse a solicitud de dicho cliente o por iniciativa de la propia entidad financiera. En ningún caso se entenderá que la realización de las operaciones provenientes de esta actividad es ejecución de operaciones, aun cuando exista una instrucción del cliente. Asesoría de inversiones. Servicios de inversión asesorados. Servicios de inversión no asesorados. Gestión de inversiones. Comercialización o promoción. Ejecución de operaciones. Estrategia de inversión. Reclamación. Servicios de inversión.

Persona que mantenga en promedio durante los últimos doce meses, inversiones en valores en una varias entidades financieras, por un monto igual o mayor a ___________ de unidades de inversión (UDIs), o que haya obtenido en cada uno de los últimos dos años, ingresos brutos anuales iguales o mayores a ___________ de UDIs. 3,000,000; 1,000,000. 1,000,000; 3,000,000. 3,000,000; 2,000,000. 2,000,000; 3,000,000. 1,000,000; 2,000,000. 2,000,000; 1,000,000.

Servicio proporcionado por parte de las entidades financieras, a través de sus apoderados para celebrar operaciones con el público y por cualquier medio, recomendaciones generalizadas sobre los servicios que la propia entidad financiera proporcione, o bien, sobre los valores o instrumentos financieros derivados. Asesoría de inversiones. Servicios de inversión asesorados. Servicios de inversión no asesorados. Gestión de inversiones. Comercialización o promoción. Ejecución de operaciones. Estrategia de inversión. Reclamación. Servicios de inversión.

Las entidades financieras podrán comercializar o promover valores distintos de los señalados, siempre que se trate de inversionistas institucionales o clientes sofisticados. Verdadero. Falso.

Recepción de instrucciones, transmisión y ejecución de órdenes, en relación con uno más valores o instrumentos financieros derivados, estando la entidad financiera obligada a realizar la operación exactamente en los mismos términos en que fue instruida por el cliente. Asesoría de inversiones. Servicios de inversión asesorados. Servicios de inversión no asesorados. Gestión de inversiones. Comercialización o promoción. Ejecución de operaciones. Estrategia de inversión. Reclamación. Servicios de inversión.

Instituciones de crédito, casas de bolsa, sociedades operadoras de fondos de inversión cuando proporcionen el servicio de administración de cartera de valores en favor de terceros, así como las sociedades distribuidoras de acciones de fondos de inversión y entidades que presten dicho servicio. Entidad financiera. Áreas de negocio. Bancos.

Conjunto de orientaciones elaboradas por la entidad financiera para proporcionar servicios de inversión asesorados a sus clientes, con base en las características y condiciones de los mercados, valores e instrumentos financieros derivados en los que se pretenda invertir. Asesoría de inversiones. Servicios de inversión asesorados. Servicios de inversión no asesorados. Gestión de inversiones. Comercialización o promoción. Ejecución de operaciones. Estrategia de inversión. Reclamación. Servicios de inversión.

Toma de decisiones de inversión por cuenta de los clientes a través de la administración de cuentas que realice la entidad financiera, al amparo de contratos de intermediación bursátil, fideicomisos, comisiones y mandatos, en los que en todo caso se pacte el manejo discrecional de dichas cuentas. Asesoría de inversiones. Servicios de inversión asesorados. Servicios de inversión no asesorados. Gestión de inversiones. Comercialización o promoción. Ejecución de operaciones. Estrategia de inversión. Reclamación. Servicios de inversión.

Información dirigida al público o a la clientela en general de una entidad financiera, que contenga análisis financieros sobre emisoras, valores, instrumentos financieros derivados o mercados. Productos financieros. Reportes de análisis. Estrategia de inversión. Áreas de negocio.

Prestación habitual y profesional a favor de clientes, de servicios de inversión asesorados y no asesorados. Asesoría de inversiones. Servicios de inversión asesorados. Servicios de inversión no asesorados. Gestión de inversiones. Comercialización o promoción. Ejecución de operaciones. Estrategia de inversión. Reclamación. Servicios de inversión.

Prestación habitual y profesional en favor de clientes, de asesoría de inversiones o gestión de inversiones. Asesoría de inversiones. Servicios de inversión asesorados. Servicios de inversión no asesorados. Gestión de inversiones. Comercialización o promoción. Ejecución de operaciones. Estrategia de inversión. Reclamación. Servicios de inversión.

Prestación habitual y profesional en favor de clientes, de comercialización o promoción o ejecución de operaciones. Asesoría de inversiones. Servicios de inversión asesorados. Servicios de inversión no asesorados. Gestión de inversiones. Comercialización o promoción. Ejecución de operaciones. Estrategia de inversión. Reclamación. Servicios de inversión.

Son ejemplos de productos financieros (cuatro opciones). Valores. Instrumentos financieros derivados. Estrategias de inversión. Composición de la cartera de inversión. Acciones. Bonos. Criptomonedas. Reportes de análisis. Oferta pública de inversión.

Antes de prestar servicios de inversión, ¿qué debe asumir por defecto una entidad financiera respecto a su cliente?. Que es un cliente sofisticado si tiene alto patrimonio. Que es un cliente no sofisticado, salvo declaración expresa. Que es sofisticado si tiene experiencia previa en inversiones. Que el asesor decide si es sofisticado o no.

Para que un cliente sea considerado sofisticado, ¿cuál de las siguientes condiciones es obligatoria según las disposiciones?. Que tenga estudios financieros comprobables. Que la entidad lo clasifique internamente como sofisticado. Que suscriba una carta de manifestación en un documento separado. Que haya realizado operaciones de alto riesgo previamente.