SIMULACRO AMV

Son intermediarios del Mercado Cambiario (IMC). Las empresas exportadoras. Los establecimientos de crédito. Las empresas importadoras. El público en general. Todas las anteriores.

Los precios de un bono en el mercado de renta fija, tienen relación inversa con las tasas de interés, entonces: Su las tasas de interés suben, los precios suben. Si las tasas de interés bajan, los precios NO cambian. Si las tasas de interés bajan, los precios suben. Si las tasas de interés bajan, los precios bajan. Todas las anteriores.

La tasa de interés efectiva mensual equivalente al 12% Anual mes vencido es: 6% mes vencido. 4% mes vencido. 3% mes vencido. (7/7)% mes vencido. No existe tasa.

Las sociedades que administen dépositos centralizados de valores tendrán, entre otras, las siguiente función: La compensación y liquidación de operaciones sobre valores depositados. Inscribir títulos en el Registro nacional de Valores. Reportar periódicamente la transferencia y constitución de gravámenes de los valores depositados al Ministerio de Hacienda y Crédito público. Solicitarle a las entidades emisoras la teneduría de libros de registro de títulos nominativos. Todas las anteriores.

Cuál entidad emite los Títulos de Desarrollo Agropecuario. La Asociación de agricultores de Colombia. Instituto Colombiano Agropecuario ICA. El Banco Agrario de Colombia. El Ministerio de Agricultura. FINAGRO.

Cúal de las siguientes es una característica de las operaciones simultáneas. El monto inicial es calculado con un descuento sobre el precio del mercado de los valores objeto de la operacion. El plazo de la operacion inicialmente convenido no podra ser superior a (1) año, contado a partir de la celebración de la respectiva operación. Se establecen restricciones a la movilidad de los valores objeto de la operación. Se calculan sobre el precio limpio de los títulos valores en cuestión. Todas las anteriores.

Es la probabilidad de incurrir en pérdidas ocasionadas por fallas o debilidades en los procesos, en las personas y en los sistemas internos o por eventos externos. Incluye el riesgo legal y exluye el riesgo estratégico y el riesgo de imagen. Riesgo de mercado. Riesgo de crédito. Riesgo operaconal. Riesgo de VAR.

Titulos respecto de los cuales el inversionista tiene el proposito serio y la capacidad legal, contractual, financiera, y operativa de mantenerlos cuando menos durante un año contado se clasifican como: Inversiones negociables. Inversiones hasta el vencimiento. Inversiones disponibles para la venta. Inversiones de riesgo medio. Ninguna de las anteriores.

El proceso de ocultamiento, manejo, inversion o aprovechamiento de bienes o dineros en moneda nacional o extranjera, de origen ilegal y los subsiguientes actos de simulación respecto de su origen, para hacerlos parecer como legítimos, se conoce cómo: Delito de Banca Paralela. Operaciones preacordadas. Malversación de fondos. Lavado de activos. Usura.

El sistema (conjunto de normas y órganos internos) mediante el cual se dirige y controla la gestión de una persona jurídica, bien sea de manera individual o dentro de un grupo económico, se conoce cómo: Auditoría. Contraloría. Autorregulador del Mercado de Valores (AMV). Superfinanciera. Código de buen gobierno.

Cómo se llama el término que se usa para indicar que una oferta pública no tiene respectivo permiso. Ineficacia. Nulidad. Rechazo. Revocada.

Conforman el SIMEV (Sistema integral de información del mercado de valores). RNVE (Registro nacional de valores y emisores) - RNPMV (Registro nacional de Profesionales del mercado de valores). RNPMV (Registro nacional de Profesionales del Mercado de Valores) - RNVI (Registro Nacional de Valores e Intermediarios) - RNAMV (Registro Nacional de Agentes del Mercado de Valores). RNAMV (Registro Nacional de Agentes del Mercado de Valores) - RNVE (Registro Nacional de Valores y Emisores) - RNPMV (Registro Nacional de Profesionales del Mercado de Valores).

Son las modalidades de inscripción en el RNVE. Automática - Anticipada. Automática - normal - temporal. Anticipada - temporal. Ninguna de las anteriores.

Son agentes del mercado público de valores. Bancos - Fiducias. Mesas de dinero - Corporaciones financieras. Sociedades comisionistas de bolsa - Sociedades corredores de valores - Bolsa de Valores de Colombia. Todas las Anteriores. Ninguna de las Anteriores.

Estas son conductas que atentan contra los intereses de los clientes, indique la afirmación falsa de las cuatro señaladas a continuación: Exceso del mandato. Asumir obligaciones de medio. Indebida asesoría. Conflicto de interés.

La AMV a diferencia de la Superfinanciera busca darle más responsabilidad sobre los actos a: La persona Natural. La persona Jurídica. La compañía. La entidad.

De los tres señalamientos, cúal considera verdadero. Un directivo o administrador puede ser suspendido del SIMEV. La sanción contra un operador del mercado la paga este y no la empresa. El administrador de empresa vigilada y controlada puede ser removido de su cargo.

Cúal de los siguientes títulos no son valores. Aceptación bancaria. Papel comercial. Póliza de seguros. Acciones.

Cúal de los siguientes casos es necesario para una Oferta Pública de Adquisición (OPA) para realizar adquisiciones de participación de capital con derecho a voto de una sociedad inscrita en la bolsa?. Las adquisiciones inferiores al 25% del capital con derecho a voto de las sociedades inscritas en bolsa. Las adquisiciones superiores del 25% del capital con derecho a voto de las sociedades inscritas en bolsa. Las adquisiciones superiores del 50% del capital con derecho a voto de la sociedad inscrita en bolsa. Las adquisiciones por el 100% del capital con derecho a voto de la sociedad inscrita en bolsa.

Cúal es el plazo mínimo para el vencimiento de un bono. Un año. 180 días. 30 días. 90 días.

Cúal de los siguientes agentes NO hace parte de la Sociedad de Servicios Financieros de acuerdo con el Estatuto Orgánico del Sistema. Establecimiento de crédito. Sociedades fiduciarias. Sociedades Administradores de Fondos de Pensiones y Cesantías. Almacenes Generales de Depósito.

Cúal de los soguientes Registros NO hacen parte del Sistema Integral de Información al Mercado de Valores. Registro Nacional de Agentes del Mercado de Valores. Registro Nacional de Valores y emisores. Registro Nacional de operaciones y valores. Registro Nacional de profesionales del mercado de valores.

Cúal de los siguientes instrumentos NO hace parte del Mercado de Capitales. Bonos ordinarioos. Acciones. Papeles comerciales. BOCEAS.

En cíal de los siguientes mercados la compensación y liquidación de los activos transados se debe realizar en un plazo corto predeterminado con la entrega de lo negociado y el pago del precio: Mercado primario. Mercado secundario. Mercado Spot. Mercado monetario.

Cúal es el porcentaje mínimo del margen para valores de renta fija al momento de tomar una posición por cuenta de un cliente en una cuenta de margen. 5% del valor de la posición. 5% del VAR. 25% del valor de la posición. 25% del VAR.

Quién compra una opción Call, adquiere: El derecho a comprar el subyacente cuando se de la condición del ejercicio. La obligación a comrar el subyacente cuando se de la condición de ejercicio. EL derecho a vender el subyacente cuando se de la condición de ejercicio. La obligación a vender el subyacente cuando se de la condición del ejercicio.

Sí la tasa de descuento (%EA) de un título es mayor que la tasa del cupón (%EA), entonces cuál de las siguientes afirmaciones es cierta en el día de pago de cualquiera de los cupones. VPN = Valor Nominal. VPN < Valor Nominal. VPN > Valor Nominal. VPN - cupón = Valor Nominal.

La posibilidad de incurrir en perdidas por deficiencias, fallas o inadecuaciones, en el recurso humano, los procesos, la tecnología, la infraestructura o por la ocurrencia de acontecimientos externos, hacen parte del: Riesgo de Mercado. Riesgo Operativo. Riesgo Legal. Riesgo de Crédito.

Se entiende por fraude interno. Perdidas derivadas de daños o perjuicios a activos físicos de la entidad. Fallas negligentes o involuntarias de las obligaciones frente a los clientes y que impiden satisfacer una obligación profesional frente a estos. Actos que de forma intencionada buscan apropiarse indebidamente de activos de la entidad o incumplir normas o leyes, en los que está implicado, al menos, un empleado o administrador de la entidad. Actos realizados por una persona externa a la entidad, que buscan defraudar, aproparse indebidamente de activos de la misma o incumplir normas o leyes.

Cúales son los criterios para valoración de inversiones. Objetividad, Transparencia, y representatividad, evaluación y análisis permanentes y profesionalismo. Liquidez, duración y rentabilidad. Depende de las políticas de cada entidad. Expectativas de inflación y de liquidez.

La función disciplinaria de la AMV, consite en: Verificar el cumplimiento de la normatividad aplicable por parte de los sujetos a autorregulación. Investigar hechos y conductas con el fín de determinar la responsabilidad por el incumplimiento de la normartividad aplicable, así como el juzgamiento de las mismas. Expedir los reglamentos de autorregulación. Establecer las normas de conducta y definir aspectos de prevención de manipulación y fraudes.

Se entiende por información privilegiada: Información publicada en medios de circulación nacional. Información que no conoce el público pero que no es relevante en la toma de decisiones por parte del inversionista. Información no confirmada que se trasmite de voz a voz. Información de carácter concreto que no ha sido dada a conocer del público y que de haberlo sido la habría tenido en cuenta un inversionista.

Operación del mercado de valores, en donde una persona vende a otra unos títulos de renta fija, con el compromiso para esta última de venderle a la primera, en fecha posterior y al precio establecido al inicio de la operación, títulos equivalentes a los origenes entregados: Fondeo. Repo. Simultánea. Carrusel. Ninguna de las anteriores.

Titulos que se expiden producto de devolución de impuestos. TDAS. TIDIS. TES. TIPS.

Un derivado entre residentes e intermediarios del mercado cambiario, mediant el cual se va a realizar una operación NO canalizable obligatoriamente a través del mercado cambiario, se debe liquidar así: Con cumplimiento financiero o con cumplimiento efectivo. Con cumplimiento financiero. Con cumplimiento efectivo. Según lo escoja la entidad.

Cúal sería el precio del dolar dentro de 90 días a través de un forward con una devaluación del 6% y una tasa spot de 2000 pesos por dolar. 2000. 2028,94. 2120,02. 2124,32. Ninguna de las anteriores. No se puede calcular.

Cuales son los principios basicos de la autorregulación para que los mercados emergentes sean competitivos frente a los ya existentes. Integridad y Racionalidad. Racionalidad y Transparencia. Racionalidad, Responsabilidad, Trasparencia e Integridad. Trasparencia, Racionalidad, e Integridad.

Que busca la autorregulación?. Complejidad tecnica y especalización de temas. Protección de intereses de los accionistas. Transparencia y formación de precios de mercados. Un buen vehiculo para canalizar el ahorro a actividades productivas del país. Transparencia y Formación de precios de mercado, complejidad y especialización de temas, protección de intereses de los accionistas y un buen vehiculo para canalizar el ahorro a actividades productivas del país.

Cuales son las ventajas de la autorregulación. Aceptación de normas y flexibilidad. Conocimiento técnico y reducción de costos para el gobierno. Imposición de estándares éticos más añtps que la ley. Aceptación de normas, flexibilidad, conocimiento técnico y reducción de costos para el gobierno e imposición de estándares étocos más altos que la ley.

Cuales son los riesgos de la autorregulación. Responsabilidad patromonial de la bolsa y potenciales conflictos de interes. Arbitraje regulatorio. Arbitraje de supervisión. Responsabilidad patrimonial de la bolsa, potenciales conflictos de intereses, arbitraje de regulación y de supervisión.

En que se diferencial las sanciones que impone el Autorregulador en personas naturales y jurídicas. Multa. Amonestación. Suspensión. Expulsión.

Cual es la tasa n.t.v de la siguiente tasa efectiva anual, 10%. 9,410%. 9,680%. 9,645%. 9,536%. Ninguna de las anteriores.

Una de las funciones del autorregulador del mercado de valores es. Garantizar que las operaciones de los agentes se realicen en los horarios estipulados. Velar por el cumplimiento de la normatividad estipulada. Eliminar las barreras de entrada para nuevos agentes al mercado. Auditar los balances de las entidades financieras.

El riesgo del mercado se define como. La posibilidad de tener pérdidas dados movimientos adversos en tasas de cambio, de interés o precios. El riesgo de perder cuota de mercado debido a un aumento en la competencia. La posibilidad de que el mercado quede en manos de pocos competidores formando un oligopolio. El riesgo de tener perdidas por incumplimiento de contrapartes.

En finanzas, una anualidad es. Una sucesión de pagos periodicos variables. Una sucesión de pagos periodicos fijos. Un único pago en un año. Un único pago cada año.

Sí una entidad desea adquirir el derecho más no la obligación de vender un subyacente debería. vender una call. comprar una call. vender un put. comprar un put.

Al comprar un activo altamente volatil, la entidad está expuesta basicamente al. Riesgo de crédito. Riesgo de liquidez. Riesgo operacional. Riesgo del mercado.

Para la prevención del lavado de activos NO es necesario;. Realizar el procedimiento requerido para nuevos clientes. Crear un vinculo personal con cada cliente. Llevar un seguimiento de las operaciones de cada cliente. Reportar las operaciones sospechosas e inusuales.

Sí se desea dejar descubierta una posición se debe. Tener un Take profit. Tener un stop loss. Tener una opción contraria. Tener un forward contrario.

El principio de finalidad implica que una iperación es firme, irrevocable, exigible y oponible frente a terceros a partir del momento en que: El valor es aceptado en un sistema transaccional. La orden de transferencia es aceptada por la contraparte. La orden de transferencia es aceptada en un sistema de compensación y liquidación. La orden de transferencia es emitida y aceptada por el receptor.

La calificación de riesgo para los siguientes valores es requisito para su inscripción en el Registro Nacional de Valores y Emisores y para la autorización de su oferta pública. Bonos emitidos por establecimientos de créditos, bonos emitidos por entidades públicas y los valores que sean resultado de procesos de titularización. Los bonos ordinarios emitidos por FOGAFIN, los bonos ordinarios emitidos por entidades públicas. Las unidades de participación, las acciones y los bonos. Los bonos ordinarios, las acciones y los papeles comerciales.

Los TES IPC son de. Tasa Fija. Tasa Variable. Descuento. Callable.

Para el cálculo de la duración el incremento o decrecimiento que se utiliza en la tasa de descuento es. 10 puntos básicos. 100 puntos básicos. 1 punto básico. 1000 puntos básicos.

Las entididade que tienen el privilegio de participar en las subastas primarias de TES y acceso al primer escalón del SEN, pertenecen al esquema de: Cotizadores de precios. Intermediarios cambiarios. Creadores de mercados. Intermediarios financieros.

Las funciones del autorregulador del mercado de valores (AMV) son de caracter. Conciliador, reglamentario y de supervisión. Tecnológico, político y normativo. Normativo, disciplinario, y de supervisión. Disciplinario, político y de contro.

NO son participantes del mercado publico de valores. Compañias de financiamento comercial. Aseguradores. Casas de cambio. Fondo de pensiones.

El programa de control para lavado de activos se identifica por la sigla. SARLAFT. PNLAFT. SIPLA. UIAF.

La cuantía máxima de las multas que podrá imponer la AMV a personas naturales es de (en SMMLV). 50. 200. 1000. 100.

El cliente invierte 1500 millones de pesos en un plazo de 270 días con una tasa del 10,70%, recibirá de intereses luego de aplicarle la retención en la fuente la suma de: 110´514.432. 118´832.723. 128´425.260. 135´445.850.

Los diferentes tipos de acciones son. ordinarias, preferenciales y con dividendo preferencial. preferenciales, privilegiadas y con dividendo preferencial. ordinarias, privilegiadas y con dividendo preferencial. ordinarias, privilegiadas y preferenciales.

Que es una oferta pública. Oferta dirigida a personas no determinadas. Oferta dirigida a empleados públicos. Oferta que hace el gobierno. Oferta realizada por instituciones financieras.

Cúal de las siguientes NO es un objetivo de la ley de mercado. Prevenir el riesgo sistemático. Exigir una rentabilidad mínima. Protección del inversionista. Promover el desarrollo y efeiciencia del mercado de valores.

Cúal es el objetivo de las cámaras de riesgo central de contraparte. Medir riesgo de contraparte. Eliminar riesgo de contraparte. Transferir riesgo de contraparte. Minimizar riesgo de contraparte.

Cual de los siguientes NO puede actuar como organismo autorregulador. Organizadores gremiales y profesionales. Sociedades administradores de sistemas de negociación. Calificadores de riesgo. Bolsas de valores, productos agropecuarios, agroindustriales y de commodities.

En las etapas del proceso discipliario de la AMV la investigación está a cargo. Tribunal disciplinario. Consejo directivo. El presidente de la AMV. Consejo de seguimiento.

Despues de cuanto tiempo un expulsado que ha perdido la calidad de miembro autorregulado por la AMV puede redimir su sancion cuando esta ha quedado en firme. 5 años. 10 años. 15 años. 20 años.

Cual de las siguientes funciones NO es del presidente del autorregulador. Representar legalmente al autorregulador. Convocar a las reuniones ordinarias y extraordinarias de la asamblea general y el consejo directivo. Convocar las reuniones del consejo directivo, cuando dos o mas miembros lo soliciten a presidirlas. Hacer cumplir los estatutos, reglamentos, y decisiones de la asamblea y del consejo directivo.

Cual se considera el precio de equilibrio en el mercado financiero. La tasa de interés. El impuesto a las transacciones financieras. La diferencia entre el precio de compra y el precio de venta. El costo de las trasnacciones financieras.

Cuando un banco central relaka la política monetaria, las tasas de interés disminuyen por: Un aumento de la demanda por dinero. Una disminución de la oferta de dinero. Un aumento de la oferta de dinero. Una disminución de la demanda por dinero.

El Banco de la República le presta dinero a los establecimientos de crédito para. Afrontar situaciones de liquidez. Fondear de manera regular sus operaciones de crédito. Obtener rendimientos de sus recursos. Determianr las tasas de intereés del mercado.

La regulación financiera tiene como proposito. Restringir la realizacion de operaciones de los intermediarios. Controlar la forma en que los intermediarios prestan sus servicios al público. Establecimiento de mecanismos prudenciales - control de riesgo moral. Otorgar instrumentos de supervisión a la Super Intendencia Financiera.

La Superintendencia Financiera tiene como objetivo principal. Supervisar el cumplimiento de las normas. Expedir normas. Expedir reglas. Proteger los recursos públicos.

La responsabilidad de las autoridades frente al riesgo sistemico es. Eliminar las causas del riesgo sistemico. Establecer mecanismos de mitigación y administración. Cubrir las perdidas que ocurran que se presenten a los clientes con ocasión del riesgo sistemico. Salvar las entidades que puedan dar lugar al riesgo sistemico.

De acuerdo con la Ley 964 de 2005 cual de las siguientes entidades NO tienen la obligación de autorregularse o pertenecer a un organismo autorregulador. Intermediarios de valores. Entidad emisoras de valores. Administradores de Fondos de valores. Administradores de Fondos Comunes Ordinarios.

La Bolsa de Valores de Colombia S.A como administrador del sistema MEC tiene prohibido. Facilitar a los afiliados la celebración de las operaciones a través del sistema. Ingresar o modificar datos o información que haya sido suministrada por algún afiliado. Generar y difundir la información sobre las operaciones celebradas o registradas en el sistema a todos los afiliados en tiempo real. Informar diariamente al mercado todas las operaciones que fueron incumplidas, sus caractgeristicas y el afiliado responsable.

Los titulos representativos de deuda, madurez a corto plazo y emitidos con el fin de captar recursos para financiar capital de trabajo son: Papeles comerciales. Certificados de deposito a termino. Titularización. BOCEAS.

Cual es el porcentaje minimo del margen para acciones al momento de tomar una posicion por cuenta de un cliente en una cuenta de margen. 25% del valor de la posición. 25% de VAR. 50% valor de la posición. 100% del VAR.

De acuerdo con el estatuto organico del SIstema Financiero, las sociedades fiduciarias, las sociedades administradoras de fondos de pensiones y cesantías y los almacenes generales de depósito, hacen parte de las siguiente clasificación. Establecimiento de crédito. Sociedades de Servicios Financieros. Sociedades de capitalización. Institucuones con regimen especial.

Cual de las siguientes no es una operacion a plazo. Carrusel. OPCE. OPCF. Compra de TES.

Cual es el precio de un TCO con vencimiento 10-10-08 descontado a una TIR del 9,6% el 28-11-07. 92,370%. 99,881%. 100%. 92.347%.

No es objetivo de la autorregulación. La protección de los inversionistas. Reducir el riesgo sistémico. Maximizar las utilidades de los inversionistas. Lograr mercados justos, transparentes y eficientes.

NO es considerado un tintermediario de valroes. La Nación. Sociedad comisionistas de valores. Sociedad Administradores de fondos de pensiones y cesantias. Fondos mutuos de inversión.

La colocación garantizada es: Realizar solo el mejor esfuerzo para colocar toda la emisión. Actuar como broker sin asumir condiciones ni riesgos. Comprar toda la emisión o una parte de su cuenta y riesgo. Comprometerse a colocar toda la emisión o una parte durante un plazo determinado y lo no colocado debera ser adquirido por su cuenta y riesgo.

El "Segundo mercado" es. El mercado que supone la suscripción de valores. El mercado que supone negociación de valores suscritos. El mercado en el que los adquirientes de valores son solo inversionistas calificados. El mercado en donde puede participar cualquier inversionista sea calificado o no.

Un alto riesgo de crédito.... Generalmente denota un mayor cupón lo cual baja la duración y la convexidad. Evidencia que es un bono basura. Generalmente denota un cupón bajo lo cual aumenta el riesgo de mercado. Hace que la frecuencia de cupones por año sea mayor.

La TIR es. La tasa de oportunidad del inversionista. La tasa intermedia de retorno. La tasa que iguala el valor presente neto a cero. La tasa de negociación en el mercado de renta fija.

Son ejemplos de inversionistas institucionales. Los fondos mutuos de inversión, la nación y todas las carteras colectivas. Las sociedades comisionistas de bolsas, la Bolsa de Valores de Colombia y la Cámara dentral de riesgo de contraparte. Los fondos de pensiones y cesantías, las sociedades fiduciarias, las sociedades aseguradoras. Los inversionistas calificados y todos los patrimonios autonomos.

NO se considera como un instrumento del mercado de valores. TES. Acciones. Divisas. CDT.

Los TES UVR son. Tasa fija. Tasa Variable. Descuento. Callable.

El precio limpio de un instrumento de tasa fija es: El precio del bono que excluye la causación de intereses en un bono. Es el precio del bono que incluye la causación de intereses en un bono. Es equivalente al precio sucio. Es el precio sucio más la causación de intereses.

Si disponemos de algunos dolares y los invertimos en Colombia sabiendo que el dolar aumenta su valor respecto al peso colombiano en el 27% anual y nuestra inversión en Colombia rinde el 34%anual entonces el rendimiento será de. 5,45% anual. 5,51% anual. 5,78% anual. 5,52% anual.