TEMA 1: CONCEPTO DE DELINCUENCIA DE CUELLO BLANCO Y CORP.

1.- Las crisis económicas, la globalización y el desarrollo de la economía de mercado: a) No han afectado a la delincuencia económica y de cuello blanco, al ser un tipo de criminalidad que se ha dado en todas las sociedades y momentos históricos. b) Han producido cambios en el tipo de conductas relacionadas con la delincuencia de cuello blanco, pues se cometen más delitos patrimoniales y menos delitos socioeconómicos. c) Han hecho disminuir la delincuencia económica y de cuello blanco, al ser más complicado obtener beneficios. d) Han potenciado la magnitud de la delincuencia económica y de cuello blanco.

2.- ¿Por qué la delincuencia de cuello blanco suele mantener una elevada cifra negra en las estadísticas oficiales?. a) Porque suele contar con mayores oportunidades de comisión de hechos delictivos en un marco económico al que no pueden acceder las clases más bajas. b) Todas las respuestas son correctas. c) Porque el delincuente de cuello blanco tiene más recursos para escapar de la acción de la Administración de Justicia. d) Porque muchas de las conductas que encajan con la delincuencia de cuello blanco no están recogidas como delitos en las leyes penales.

3.- La definición de delito de cuello blanco de Sutherland se asienta sobre dos variables fundamentales, que son: a) El alto estatus socioeconómico del delincuente y ser un acto que atente contra el orden económico o político, independientemente de que se realice en el ejercicio de su profesión. b) La profesión del delincuente y ser un acto que atente contra el orden socioeconómico mediante el uso de corporaciones o empresas. c) La profesión del delincuente y ser un acto que atenta contra la propiedad o el patrimonio. d) El ato estatus socioeconómico del delincuente y ser un acto que se realice en el ejercicio de su profesión.

4.- Juan Manuel, Mariano y Alfredo son tres grandes hombres de negocios que aprovechan su posición de privilegio dentro de la empresa para cometer un hecho delictivo (desvían fondos de los beneficios obtenidos en cada trimestre a sus cuentas). Según la conceptualización formulada por Clinard & Quinney, su conducta encaja con: a) Un crimen empresarial (business crime) que dará lugar, además de a su responsabilidad personal, a la responsabilidad penal de la corporación conforme a nuestro vigente Código Penal. b) Todas las respuestas son correctas. c) Un crimen ocupacional por razón del aprovechamiento de su posición en la empresa (occupational crime). Por tanto, no podrá dar lugar a la responsabilidad penal de la persona jurídica conforme a nuestro vigente Código Penal. d) Un crimen corporativo, ya que se comete en el seno de una gran empresa (corporate crimen). Por tanto, dará lugar a la responsabilidad penal de la persona jurídica conforme a nuestro vigente Código Penal.

5.- Si analizamos un supuesto de delincuencia de cuello blanco atendiendo a las características concretas del autor, estaremos siguiendo: a) La perspectiva legalista de análisis criminológico de la delincuencia de cuello blanco. b) La perspectiva populista de análisis crimonológico de la delincuencia de cuello blanco. c) La perspectiva patricia de análisis criminológico de la delincuencia de cuello blanco. d) Ninguna de las respuestas es correcta.

6.- ¿Cuál de las siguientes afirmaciones sobre las infracciones corporativas corresponde a Tappan?. a) En la mayoría de los casos son infracciones no violentas, por lo que los delitos de cuello blanco no son delitos reales. b) Son auténticos delitos de cuello blanco. c) Son simples delitos patrimoniales, lo que debilita la categoría de los delitos de cuello blanco. d) Se trata de los delitos más graves a los que hace frente el Derecho Penal económico.

7.- En el ámbito de las teorías criminológicas explicativas del delito de cuello blanco, la teoría de la acción diferencial propugna que: a) Si los beneficiarios del comportamiento delictivo son sustanciosos y los costes bajos, el individuo tenderá a arriesgarse a realizar conductas criminales. b) A menor formación educativa, mayor inclinación hacia el delito. c) El delito es una conducta que se aprende básicamente mediante procesos de interacción y comunicación con personas que aportan al sujeto un exceso de definiciones favorables a la infracción de la ley frente a definiciones desfavorables a la infracción de la misma. d) El entorno cultural empuja a los directivos de las empresas a utilizar medios ilegales si fuese necesario para obtener posiciones prioritarias en el mercado.

8.- Las distintas perspectivas para la definición del delito de cuello blanco se denominan habitualmente: a) Populistas y elitistas. b) Patricias y plebeyas. c) Populistas y patricias. d) Partisanas y populares.

9.- Los estudios sobre la delincuencia de cuello blanco han tomado generalmente su punto de partida de: a) La consideración de las conductas como delito o como meras infracciones administrativas. b) Las características del autor del delito frente a las características del delito. c) Las características del autor del delito frente a las características de la organización delictiva. d) Las condenas penales existentes y la reincidencia de sus autores.

10.- El debate más destacado sobre la delincuencia de cuello blanco tuvo lugar entre: a) Sutherland y sus seguidores (the Sutherland Tradition) y Tappan y los suyos (the Legal Tradition). b) Sutherland y sus seguidores (the Sutherland Tradition) y Hirschi y Gottfredson (the Labelling Aproach). c) La teoría de la asociación diferencial y las teorías de la oportunidad. d) la teoría de la anomia y la teoría de la asociación diferencial.

11.- Ya desde Sutherland se critica la imagen que de la delincuencia dan las estadísticas oficiales porque según las mismas: a) El delito se concentra en las clases superiores de la sociedad. b) El delito se concentra en las clases inferiores de la sociedad. c) El delito está repartido homogéneamente entre las distintas clases sociales. d) No pueden establecerse relaciones entre delitos y clases sociales.

12.- Señale cuál de las siguientes afirmaciones -contenidas ya en la obra de Sutherland- sobre la delincuencia de cuello blanco es defendida hoy mayoritariamente (dejando al margen su verificación empírica): a) Los daños causados por la delincuencia de cuello blanco son mayores que el del resto de los delitos juntos. b) Los daños causados por la delincuencia de cuello blanco son irrelevantes. c) Los daños causados por la delincuencia que no es de cuello blanco superan ampliamente los daños causados por la delincuencia de cuello blanco. d) Los daños que causa la delincuencia de cuello blanco son aproximadamente iguales a los que causan el resto de los delitos juntos.

13.- Una de las ideas fundamentales de Sutherland en sus estudios sobre la delincuencia de cuello blanco era: a) Que toda la delincuencia podía explicarse a partir de la pobreza y las patologías asociadas a la misma. b) El carácter excepcional de los delitos cometidos por las personas de alto status social en el ejercicio de su profesión. c) La existencia de delitos fuera del ámbito de la delincuencia de las clases desfavorecidas que no podían ser explicados por la pobreza. d) La mayor importancia de la delincuencia convencional o común sobre la delincuencia de cuello blanco para explicar todo el delito en una sociedad.

14.- Una de las ideas centrales sobre la delincuencia de cuello blanco, ya destacada por Sutherland es: a) La escasa lesividad de los mismos. b) Que el alcance y extensión de los mismos es mucho mayor de lo que indican las cifras oficiales. c) La fuerte persecución que el sistema penal hace de los mismos. d) La práctica inexistente de una cifra negra o zona oscura en los mismos.

15.- Según la formulación clásica de Sutherland, el delito de cuello blanco puede definirse: a) Como un delito cometido por una persona de respetabilidad y estatus social alto en el curso de su ocupación. b) Como un delito cometido por cualquier persona, siempre que esté relacionado con el ámbito socioeconómico. c) Como un delito cometido por una persona de respetabilidad y estatus social alto, independientemente de su profesión. d) Como un delito cometido por una persona en el curso de su ocupación, siempre que esté relacionada con el sistema socioeconómico.

16.- A diferencia de la delincuencia común, una de las particularidades del delito de cuello blanco es que: a) Afectan exclusivamente a los mercados, pero no a las personas individualmente ni al Estado. b) No sólo lesionan a los individuos, sino que producen cambios importantes en nuestras instituciones. c) Afectan fundamentalmente a los consumidores e inversores, pero no al ciudadano común. d) Suponen una mayor pérdida de estatus social para el delincuente, puesto que se trata de una persona percibida como respetable.

17.- La denominación "delincuente de cuello blanco" se debe a: a) Cesare LOMBROSO. b) Edwin SUTHERLAND. c) Eugenio ZAFFARONI. d) Steven BOX.

18.- Una de las consecuencias que se suelen asociar al planteamiento teórico de Sutherland es: a) La de poner en valor las estadísticas oficiales. b) La de negar la existencia de los delitos de cuello blanco. c) La de poner en duda el valor de las estadísticas oficiales. d) La de negar que la Criminología tenga un objeto propio.

19.- Seleccione la afirmación verdadera. Para Sutherland, la delincuencia de cuello blanco: a) Puede explicarse mediante las tradicionales tesis del positivismo criminológico. b) Mantiene una fuerte base sociológica, es producto de las sociedades modernas y sus sistemas de economía. c) Solamente se produce en el ámbito de la economía privada de mercado, es decir, en ausencia de una regulación estatal. d) No depende de variables como las crisis económicas, siendo su magnitud una constante.

20.- En las estadísticas oficiales de criminalidad, la delincuencia de cuello blanco: a) Se encuentra subrepresentada. b) Se encuentra sobrerepresentada. c) Se encuentra en igualdad de magnitud que la delincuencia común o callegera. d) No se encuentra representada en ningún caso.

21.- ¿Cuál de las siguientes ideas sobre el delito de cuello blanco destaca en el pensamiento de Sutherland?. a) Sus dudas sobre la conveniencia de que las infracciones de cuello blanco tuvieran carácter delictivo. b) Su convencimiento de que las infracciones de cuello blanco debían ser expulsadas de la esfera del Derecho Penal dad su menor gravedad. c) La crítica a un modelo que premia a los delincuentes reincidentes. d) La creencia en la existencia de un doble estándar de la justicia en el tratamiento de la delincuencia convencional frente a la de cuello blanco.

22.- Son víctimas de los delitos de cuello blanco: a) Exclusivamente los consumidores, es decir, las personas físicas que concurren en el mercado económico. b) Tanto los consumidores, competidores, accionistas, inversores, inventores y empleados, como el Estado en la forma de fraude de impuestos y sobornos a funcionarios públicos. c) Exclusivamente otros competidores, accionistas e inversores, por cuanto suponen una contravención de la libre competencia y la libre empresa. d) Exclusivamente el Estado puesto que solamente puede desarrollarse en un sistema de economía regulado públicamente.

23.- El delito, desde la óptica de la teoría de la asociación diferencial sería: a) Una conducta que se aprende básicamente mediante procesos de interacción y comunicación con otras personas que aportan al sujeto un exceso de definiciones favorables a la infracción de la ley frente a definiciones desfavorables a la infracción misma. b) Es una acción u omisión dolosa o imprudente que siempre será diferente de la que otro sujeto realice. c) Es una conducta asimilable a una infracción de una norma que debe asociarse con la lesión de bienes jurídicos diferentes. d) Representa una conducta que debe asociarse a una lesión de un bien jurídico y ello ha de representar una diferencia sustancial con el sujeto que actúa dentro del ámbito normativo.

24.- Seleccione la afirmación falsa. Uno de los rasgos personales más sobresalientes de los delincuentes de cuello blanco es que: a) No se ven a sí mismos como delincuentes y no identifican sus actividades como delitos. b) Creen que la ley no es más que un impedimento en la consecución de mayores éxitos empresariales. c) Actúan movidos por la avaricia, con exceso de confianza en sí mismos y cierto sentido de la superioridad sobre las eventuales víctimas (a menudo otras empresas de la competencia), de modo arrogante y carente de empatía. d) No existe en ellos un autoproceso de justificación o legitimación de sus acciones.

25.- La obra de Sutherland sobre la delincuencia de cuello blanco se conceptualiza, según sus propias palabras: a) Como un estudio sobre la teoría de la conducta delictiva. b) Como un estudio sobre el perfil del delincuente económico. c) Como un estudio sobre el Derecho Penal económico. d) Como un estudio sobre la delincuencia corporativa.

26.- Según Morón, la especificidad de la definición de delincuente de cuello blanco construida por Sutherland radica en: a) La aceptación de los planteamientos biologicistas del positivismo criminológico, así como de la validez de la estadística criminal de la época. b) Que se fundamenta en las características del autor: debe tratarse de una persona de estatus socioeconómico alto y con apariencia de respetabilidad; y que se realice en el ejercicio de su profesión. c) Que se fundamenta en las características de los delitos que cometen: se trata de hechos de corrupción política o en los negocios. d) Que se fundamenta en las características organizadas: delitos corporativos, delitos de guerra, responsabilidad penal de las personas jurídicas, etc.

27.- El planteamiento de Sutherland pretende criticar el estado de la teoría criminológica en su tiempo que consideraba que principalmente la causa de la delincuencia era: a) La avaricia. b) La pobreza. c) La ignorancia. d) La anomia.

28.- Señale la afirmación falsa. Según la clásica definición de Sutherland, el delito de cuello blanco: a) Es un delito cometido por una persona de respetabilidad y estatus social alto en el curso de su ocupación. b) No está asociado con la pobreza, o con patologías sociales y personales que acompañan la pobreza. c) Es un delito cometido en el curso de una ocupación relativa al ámbito socioeconómico, empresarial o patrimonial. d) Puede cometerse tanto por personas físicas de forma autónoma como dentro y en provecho de las corporaciones empresariales.

29.- Pese a las imprecisiones de las propias formulaciones de Sutherland puede partirse de que su concepto de delincuencia de cuello blanco se caracterizaba por dos notas: a) Alto estatus del autor y vinculación del delito con la profesión del mismo. b) Alto estatus del autor y desvinculación del delito con la profesión del mismo. c) Bajo estatus del autor y vinculación del delito con su profesión. d) Estatus social medio del autor y desvinculación del delito con su profesión.

30.- Como precedentes referidos a la delincuencia de cuello blanco puede mencionarse a: a) Kant y Hegel. b) Lombroso. c) Beccaria. d) Platón.

31.- Dentro de la delincuencia profesional, autores como Clinard y Quenney distinguen entre: a) Profesional Crime y Occupational Crime. b) Corporate Crime y Occupational Crime. c) Real Crime y Cuasi-Crime. d) Delincuencia de cuello blanco y delincuencia de cuello azul.

32.- Una de las cuestiones centrales del debate entre Sutherland y Tappan en los años 40 del pasado siglo tenía que ver con: a) Si los delitos de cuello blanco tenían o no, realmente, carácter delictivo. b) Si la persecución de estas infracciones es más eficiente en un sistema acusatorio o un sistema inquisitorial. c) Si las pérdidas en la actividad económica pueden considerarse o no daños materiales. d) Si debe ser el Juez el que establezca las conductas delictivas o debe hacerlo el legislador.

33.- Según autores como Gottfredson y Hirschi: a) No existe un perfil delimitado de delincuentes de cuello blanco, siendo similares a los de los delincuentes comunes. b) El perfil de los delincuentes de cuello blanco es totalmente distinto al de los delincuentes comunes. c) El perfil de los delincuentes comunes es totalmente distinto al de los delincuentes de cuello blanco, lo que no puede explicar la teoría de la asociación diferencial. d) No puede existir una teoría general del delito pues no hay explicación general que pueda explicar los delitos comunes y la delincuencia de cuello blanco.

34.- Señale cuál de las siguientes teorías era capaz, según Sutherland, de explicar tanto la delincuencia de cuello blanco como la delincuencia común: a) La teoría de la elección racional. b) La teoría de la asociación diferencial. c) La teoría de la asociación marginal. d) La teoría de la asociación corporativa.

35.- Una característica de los delincuentes de cuello blanco es: a) Que no se consideran a sí mismos delincuentes. b) Que son plenamente conscientes de que son delincuentes. c) Que son totalmente repudiados socialmente. d) Que cometen infracciones insignificantes.